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中新网9月15日电 据中国证券报报道，证监会14日集中公示了近三个月以来的行政处罚公告，数十位上市公司、证券公司、期货公司的责任人员名列其上。
处罚决定书显示，对于广东科龙电器股份公司2000年、2001年未按规定信息披露及中介机构违法案，对其时任董事长王国端、徐铁峰分别处以警告、罚款10万元，还对另外三位责任高管人员分别处以警告、罚款3万元。
值得注意的是，中介机构也牵涉其中。由于对科龙电器2000年年报进行审计的安达信华强会计师事务所在出具审计报告时，对累计达42笔关联交易事项没有提出反对或保留意见。未尽到独立审计责任，证监会决定对注册会计师王斌红、张向际处以警告。
另外，还有多位证券公司、期货公司等责任人员“涉案”。截至2003年12月31日，武汉证券挪用客户交易结算资金5.72亿元，相关责任人员即原武汉证券董事长李永宽、总裁兼董事范洪、副总裁陈义萍、陈业高，被吊销证券从业资格证书。此外，原三江源证券公司董事长贺年和富成证券原董事长孙德明及原拟任董事长易培剑的证券从业资格证书也被吊销。
同时，两家期货公司营业部也受到处罚。2004年2月至12月期间，鑫国联期货上海营业部允许客户透支交易，非法获取手续费收入15444元。该营业部被警告，并被处以10万元罚款；营业部负责人奚家松被处以2万元罚款，营业部风险控制负责人万纪忠被处以1万元罚款。2004年2月至2005年4月期间，经易期货上海营业部允许客户透支交易，非法获取手续费36645元。该营业部被警告，并被处以10万元罚款；营业部原负责人陈进华被处以2万元罚款，营业部原风险控制负责人周想平被处以1万元罚款。(丽华赵彤刚）
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