扬子晚报网消息近期对于证券行业可谓多事之秋:基金经理“老鼠仓事件”后不久,又出现券商分析师违规炒股行为。据了解,联合证券正在按照监管层要求进行自查,而受此影响,不少证券公司也已经通知自查,彻底清理员工炒股的不规范行为。
目前,多家券商也已经发出口头通知,要求内部员工自查。深圳一家规范类券商表示,公司正在严格进行自查,主要查自身员工是否以个人的名义开户,若存在不规范行为,必须严格按照法律规定进行惩罚。同时,公司今后会考虑细化员工炒股的有关管理细则,使其更具可操作性,以指导公司员工。比如,证券从业人员具体指从事证券行业的哪几类工作人员;对已进入证券公司,但未取得证券从业资格的这类人员如何管理;进入证券公司需要马上销户,还是在获得从业资格后再销户等方面,均需要有更细致的规定。
据了解,部分券商对研究所的研究人员进行专门规定。比如,对于研究所人员撰写的研究报告进行严格把关,若没有依据事实,或者一旦发现有恶意哄抬股价的嫌疑,公司会做出严格的惩罚。此外,也有研究所提高撰写发表研究报告的门槛,新入职的研究员必须与拥有一定资历的研究员合作撰写报告。
此外,有的券商还采用了强制手段或重复教育措施。中原地区一家证券公司负责人透露,公司可能采用强制措施,即在电脑技术部的配合下,封锁端口,制止员工炒股。一位券商经纪业务部负责人表示,虽然对员工的风险教育一直都在进行,不过,由于最近市场火爆,加上证券行业近日频频发生违规行为,因此券商内部的风险教育、合规教育备受重视,可以说公司最近对有关法律规定“三令五申”,以期获得从业人员的足够重视。
对于证券从业人员的加强管理,监管层也展示出铁腕整治的决心。
吴清桦
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