本报记者 周芬棉
内幕交易、市场操纵、虚假陈述……近年来，随着我国资本市场快速发展，这些违法逐利现象也如影随形，屡屡见诸报端。加强政府监管这个课题，犹如箭在弦上，不得不发。
好消息在11月16日传来：经过一年多酝酿，全新证券执法体制亮相。
其中，设专门的稽查总队，是此次证券执法体制改革的重点。为此，证监会正在“招兵买马”，一个招聘名额为80人的招聘广告已挂在证监会网站上。
合并稽查一局二局为稽查局 此前，证监会有稽查一局和稽查二局，后者主要负责查处内幕交易、市场操纵等大案的调查，是一个查案机构，除此之外，所有需要监管部门核查的事件都交由稽查一局处理。人少事多，兵力严重不足。改革后，稽查一局和稽查二局变更为稽查局，也称之为首席稽查办公室，从身处一线变更为管理机构，没有具体查案的权力。其负责人陈舜，为首席稽查。
在这一新的体制下，首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作。按照陈舜的话说，“这样做，在查处案件过程中，有助于提高快速反应能力和整体作战效能”。稽查局主要职责是，负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业的反洗钱工作。
尤其引人关注的是，在稽查局下首次专门设立了立案处。证监会有关负责人介绍说，立案处“像个探照灯一样，眼观六路，耳听八方，他们将睁大眼睛，接受各种各样违法违规信息”：媒体的质疑、市场上的传言、投资者的举报、证券从业机构发现的问题等等，都可能成为“案源”，在经初步核实之后，立案处将在最短的时间内正式立案。
初步核实也就是非正式调查。在非正式结束后，如果符合立案条件，将转为正式调查。将调查分为非正式调查和正式调查，这是国际上许多证券监管机构通行的作法。一旦立案，就意味着上市公司会发布被立案调查的公告，意味着有些人的行为将受到限制，行政相对人的权利会受到影响。因此立案是一件非常慎重的事。但有了立案处，为办案效率的提高打下了坚实的基础。
设立中国证监会稽查总队 近日，一个核定编制170人中国证监会稽查总队已正式挂牌。稽查总队的职责就是两个字：调查。稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件。
会不会打了老虎跑了老鼠？稽查总队负责人称，并不是仅依案值大小为依据，而是还要看案件的性质、影响等因素。由精兵强将组成的稽查总队在调查的深度、范围方面都将所有改变。无论老虎还是老鼠，证监会恨不得都抓起来，但执法资源毕竟有限。现在调查的力量大了，关注的范围自然就宽了。
据了解，证监会已经制定《内幕交易认定办法》及《市场操纵认定办法》，并开始试行。内幕交易认定办法补充了内幕人、内幕信息的范围，当然内幕人、法定内幕人、规定内幕人和其他途径获取内幕信息者的举证责任进行了合理划分。市场操纵认定办法则将一些典型的操纵手法，如虚假申报、抢先交易、蛊惑交易、特定交易、尾市交易操纵等行为纳入了认定范围。可以说，两个认定办法作为相关法律的重要补充，有利于稽查总队对相关案件的调查。
设专门的稽查总队，是此次证券执法体制改革的重点。为此，证监会正在“招兵买马”，一个招聘名额为80人的招聘广告已挂在证监会网站上。
另外，为加强证监会派出机构稽查力量，证监会将新增人员110名。地方稽查局及各地方监管局的稽查力量，主要负责辖区内案件的调查，以及非正式调查和各类协查工作。
设立中国证监会行政处罚委员会
行政处罚委员会是证监会在借鉴其他国家作法的基础上，特设的一个专门的处罚机构。处罚委员会由精于办案、具有相当工作经验的“法官”组成，其职责就是依据稽查总局的调查结果，依法进行处罚。此次在行政处罚委员会下设立了专门的办公室。行政处罚委员会，被业内人士称之为证监会行政执法的一大创举。
对于大家颇为关心的“处罚不力”的问题，行政处罚委员会有关负责人也满肚子苦水：“证监会作出的每一项行政处罚，完全是而且必须是依照现有的法条、法律规定处罚多少，就只能处罚多少，就罚金来看，确实不高，但没有办法”。但是，证监会的处罚并不只是罚款一项，宣布违法违规者在一定期间内或者终身不得从事证券业务，即采取禁入措施办法，有时比罚款更有效力。除此之外，还有记入诚信档案，这也绝不是“记一记”而已，这直接关系到违规者是否会成为禁入人员，而且将向社会公开，专业人士分析认为，“这条也颇具杀伤力”。
而且，证监会的行政处罚有着完整的程序要求；告知当事人，有时需要公告送达，这个时间就是两个月，然后要进行听证，允许当事人陈述自己的意见，提出异议，经过这一系列程序之后，最后才能作出行政处罚决定，才能向社会公布。
由专人负责调查、专人负责处罚，这是证监会几年来一直推行的“查、审分离”模式，这此改革是从制度上对这种模式进行了确定。在这种模式下，调查与处罚权力相互制约，有助于提高执法的专业、效率和公正水平。
证券执法人员数量翻了一番 证监会负责人指出，此次体制改革是在中央机构编制委员会办公室作出批复后进行的。在本届政府任期即将结束、编制非常紧张的情况下，允许证监会进行如此大的改革，表明了国家对证券监管工作的高度重视。
改革后的证券执法人员在原有280多人基础上，翻了一番多，接近600人，“这在证监会是一支庞大的队伍，而且是相对独立的”。之所以进行如此大规模地改革，是形势逼人。
几年来，随着证券市场的快速发展，对外开放程度的逐步提高，证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征，案发数量增多，恶性案件时有发生，严重扰乱市场秩序，给证券市场的规范发展带来了巨大挑战。证监会有关负责人指出，执法体制的改革，就是为了优化执法资源，充实执法力量，加强组织管理，集中统一指挥，坚决查处各类违法违规行为，可以切实保护广大投资者的利益。
目前，中国证监会有关部门正在积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成，稽查总队的首批人选陆续到位，并已开始在全国范围内选聘会计、法律、财经、计算机等专业人员。16日上午，中国证监会党委副书记、副主席范福春宣布中国证监会稽查总队成立，合并后的稽查局(首席稽查办公室)也已开始运行。
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