《瞭望》：图书馆工具书成学术评价标准

　　破除虚幻的“核心期刊”霸权

　　原本只是图书馆工作方面的一部专业工具书，近年来却离奇地被学术界奉为与各种利益挂钩的学术评价通用标准，一系列怪现象由此生发

　　文/张泉

　　期刊界“高度紧张”

　　《中文核心期刊要目总览》第五版即将在今年10月出版。

　　据说，刊物的主编们频频进京，开展“工作”——因为对于一家刊物来说，如果被列入“中文核心期刊要目”，立刻身价百倍；如果不幸在新版中被除名，则马上跌入“无底的深渊”，要想“翻身”也要等到4年之后。

　　这不是危言耸听。仅从那些收费刊物的版面价格来说，“核心”就比非“核心”的，要高出几倍。

　　北京大学出版社每隔4年修订一次的《中文核心期刊要目总览》，原本只是图书馆工作方面的一部专业工具书，近年来却离奇地被学术界奉为与各种利益挂钩的学术评价通用标准。

　　这让使用单位对这次修订也高度关注。已有高校的科研管理部门正式发出通知，请各单位密切注意2008年版《中文核心期刊要目总览》，一俟新版问世，论文奖励的范围将以新版提供的目录为准。

　　甚至定价在数百元的《中文核心期刊要目总览》，也成了盗版者的猎物。目前该书还没有出版，互联网上已开始流传“2008年版所遴选出的核心期刊表和图书征订启事”，以致编委会不得不在3月11日发布特别声明：“该成果从未在网上发布，目前网上流行的各种版本的《中文核心期刊要目总览》都不是本项目组发布的……目前网上公布的所谓2008年版，完全是无中生有，纯属欺诈行为。”

　　中国首部《中文核心期刊要目总览》（北京大学出版社）问世于1992年。出版伊始，在学术界，甚至在期刊界，也没有引起特别的注意。出版到第二版，特别是第三版的时候，情况发生了翻天覆地的变化——绝大多数的高校、科研院所，包括有职称评定任务的文化事业和产业单位及行政机构，从管理者到学生，言必称“核心期刊”。

　　“核心期刊”几乎渗透到教学、科研、成果评价乃至求学、求职的所有环节。记得两年前，笔者应延边大学金柄珉校长的邀请，在中韩双方共同举办的一个研讨会上作一个主题发言。席间，与辽宁大学一位朝鲜文学专家、外语学院领导闲谈时，他有这样一番感慨：“文章发在核心刊物上，有业绩、有奖金。发在别的地方，什么都不算，就算尽义务。重头文章一年写不了一两篇，如果只发表在会议论文集里，到头来白忙活一场。”

　　《中文核心期刊要目总览》只是图书馆工作方面的一部专业工具书。可是，在问世后短短十几年的时间里，竟在中国学术界和文化界产生了如此巨大的影响，不能不发人深省。近年来，尖锐批评“核心期刊”霸权的声音越来越多。也有个别具有学术自信和坚守求实学风的学术机构表示，学者的学术评价不与“核心刊物”挂钩，实行由单位学术委员会自行认定的代表作制。不过，这毕竟是空谷足音，虽震聋发聩，但应者寥寥。

　　“核心期刊”不可越界

　　目前，我国不同文献机构编制的“核心期刊”（或来源期刊），已有“中文核心期刊”（北京大学图书馆等单位）、“中国科技论文统计源期刊”（又称“中国科技核心期刊”，中国科学技术信息研究所）、《中国人文社会科学核心期刊要览》（中国社会科学院文献信息中心）以及正在建设中的“中国核心期刊遴选数据库”（万方数据股份有限公司）等7大遴选体系。被我国大多数学术机构规定为奖励评价和资格认定依据的“核心期刊”，系指囊括了自然科学和社会科学各学科的北大版“中文核心期刊”。

　　早在20世纪60年代，我国自然科学界就引进了核心期刊的理论与方法，推广到人文社会科学领域则是中国实行改革开放以后的事。核心期刊这个概念的源头可以上溯到19世纪30年代的英国。时任南肯辛顿科学图书馆馆长的布拉德福（Bradford），以润滑学和应用地球物理学两个学科为个案，对到馆的490种期刊上的1727篇论文，按每种期刊载文的多少分别排序，结果发现不同学科的论文往往集中发表在少数期刊上。1934年，他撰写了论文《专门学科的情报源》，将发表专业文章最多的那部分期刊称为核心区域；其余期刊按发表专业文章的数量递减排序，并分成若干组，统称为相继区域；核心区域的期刊由于发表特定学科的论文的密度最大，被认为对该专业的贡献最大，遂将之称为该专业的“核心期刊”。

　　这个发现被情报学界概括为布拉德福定律，成为情报管理的基本理论之一。在此基础上发展起来的“核心期刊”研究，其主要功用是帮助图书馆制定相应的馆藏战略，及尽可能购买和收藏使用率（重要性）排在最前面的那批刊物，以便物尽其用，满足特定读者群中多数人的需要。

　　这就是所谓“核心期刊”的内涵和主要功用。放在特定领域之内的各学科的“核心期刊”研究，没有任何问题。可是，一旦越界，即跨出了特定学科和工作领域，一旦拔高，即试图或者在客观上试图为整个中国科学制定评价标准，就引发了诸多问题。

　　学术评价的异化

　　一部《中文核心期刊要目总览》能否作为学术评价标准？近年来质疑之声此起彼伏。就笔者的初步考察，至少可以对其提出六点疑问。

　　一是，列入“核心期刊”区域的刊物数量过多。按照布拉德福定律的原意，某一学科的刊物分成若干区域时，列入核心区域的期刊，大约占该专业刊物总数的3.3%。而《中文核心期刊要目总览》中“核心期刊”的数量，一直在15%至21%之间的高位上徘徊。此外，没有把其余期刊划分成若干相继区域。这大大降低了该书的实用价值。

　　事实上，某些边缘学科或下级研究领域，有的仅有一两种或几种期刊，没有一定基数的期刊作排比，一般很难通过定量指标进入“核心期刊”表。但如果经由某个特聘专家的推荐得以入选的话，那么这个领域的核心期刊率就是50%，甚至更高。一个泛核心的“核心期刊”表，对于学术评价的意义到底有多大呢？

　　二是，用统一的量化标准对待性质不同的自然科学和社会科学。

　　《中文核心期刊要目总览》在标榜其客观性时，往往把量化标准作为重要的证据之一。殊不知，社会科学研究中提出的定律、原理、假说、观点，以及其效应和成立与否，往往更有待于时间的过滤和多数专家的认可，精确量化的自然科学即时评价法，在许多场合是不适用的，特别是其中的哲学、文学等人文学科部分。即使在自然科学、社会科学各自的范围里，各下属学科之间的差异也是巨大的。加之综合期刊、交叉学科期刊的大量存在，很难用一个量化标准来对各个学科统一排序。可是，该书仍顽强地通过各种设计来牵强地把它们统合在一起。

　　三是，评价标准的不断变化降低了连续出版物的历史文献价值。

　　十多年来，该书的评价指标体系一直在调整。从主观愿望来说，这体现了编者与时俱进，力争尽可能接近实际上不可能达到的均衡、完善。从实际效果来说，评价指标体系的变化消解了每版之间的可比性，有损于该书反映历史过程的一致性和客观性。

　　四是，有些评价指标并不具备标准的资格。

　　比如，“载文量”系指刊物发文数量，页码多、单篇文章字数少的杂志，载文量就大。“被索量”系指期刊文章进入各种目录索引的数量，而国内索引大多数是不加选择地收入全部题名的。这两项指标与学术评价没有任何关系。有调查显示，一些杂志社依靠“中文核心期刊”的招牌，以收取版面费的方式牟取暴利，扩大载文量，有的一期居然容纳250篇文章，厚达400页，文章质量总体不高。这种“名利双收”的非常规操作方式，再与所谓的学术水平联系在一起，实在匪夷所思。

　　五是，《中文核心期刊要目总览》存在两个滞后期。

　　首先，该书每4年一版，采集的是该书出版之前4年至2年这3年间发行的全部期刊的数据。根据这样的抽样数据遴选出来的中文核心期刊表，将成为该书出版后4年之内的所有中文期刊的评价指标，存在明显的滞后期。

　　其次，统计数据显示，学术论文，特别是自然科学论文的引文量，一般在发表后的第二年开始达到高峰。刊物引文量数据所反映的实际时段，应当往前延伸2年。这样，就引文量这一重要数据而言，也存在明显的滞后期。

　　如果从时间视角来审视，《中文核心期刊要目总览》更像是历史记录，不具备指导当下、规范未来的功能。

　　六是，专家评审指标的加入破坏了学科生态的本来面目。

　　《中文核心期刊要目总览》的筛选工作，要经过定量评价和定性评审两道程序。定性评审的具体做法大致是，聘请各学科的专家，对各学科的各种评价指标的加权值加以审定，根据专家的意见作个别调整后，最终形成该学科的核心期刊表。但这在实际操作中是一个根本无法实现的悖论。比如，让历史学专家来判断历史学的加权值，看似合理。但他如果不与其他学科如天文学、天体动力学等学科的加权值相比较，怎能确定历史学的加权值是否适当？可历史学专家很难做到同时也是其他学科的专家。也就是说，各学科的加权值只能在对全部学科进行比较之后获得，专家是胜任不了的。试问，这种没有经过比较的加权值的合理性和权威性何在呢？

　　破除“神话”

　　核心期刊研究是特定学科内的一个研究领域，有其存在的位置和价值。凭心而论，随着期刊数字化建设进程的加速，中文核心期刊表的实用性也在削弱。因为在互联网上的相关站点，一键就可以从主题、篇名、关键词、摘要等检索项中提取出全部相关论文，不必再到图书馆去使用核心期刊表这样的中介了。因此建议相关研究单位把更多的精力放在具体学科，甚至二级三级学科的核心期刊表的研制上，以便促进特定学科的发展。

　　真正应该关注的是，在当下中国，《中文核心期刊要目总览》这一“核心期刊”研究的阶段性抽样实测结果，溢出了图书馆学和情报学，成为统一的或约定俗成的泛学术水平评价指标之一，在许多场合，事实上已然上升为惟一既定量又定性的硬指标。这一转型弊端甚多，当前必须打破“中文核心期刊”神话，形成以下共识：

　　其一，“核心期刊”表只是参考工具书中的一种，不是标准。

　　其二，期刊被录入“全国中文核心期刊”表不是资格，不是荣誉，无需通知，不必特意发消息表达“热烈祝贺”。

　　其三，“核心期刊”表不具有行使、哪怕是部分行使单篇学术论文的学术质量的评价功能。

　　实际上，消除“中文核心期刊”负面影响的工作异常艰难。原因是，使用无所不包的大一统的《中文核心期刊要目总览》作评价指标，评价成本几乎等于零，又避免了任何评比中都不可避免的认识差异和人事纠葛。何乐而不为呢？

　　如今中国的科研机构众多，研究人群和准研究人群庞大，几乎都无一例外地置身于各种评价的海洋之中。对于绝大多数的专业人员和科研机构来说，合理的评价机制与和谐的学术氛围，至关重要。而要构筑出这样的机制和氛围，进而重建学术界的核心价值观，当务之急，就是在学术界和出版界破除虚幻的“核心期刊”霸权。□（作者为北京市社会科学院研究员）