广东证监局:违规开空户 营业部老总将被一票否决

　　熊市来了,券商的好日子也结束了。近期有媒体报道了广州部分券商营业部贴钱抢生意、利用学生做兼职拉同学免费开户的消息后,引起了行业和社会的广泛关注。

　　记者昨日从多家券商营业部获悉,广东证监局对此高度重视,近期已经对此事进行专项检查工作。同时,在9月5日召开了辖区证券经营机构证券经纪业务规范发展座谈会,对目前券商行业的一些不正当竞争行为进行了深入分析,广东证监局表示将严打营销人员拉投资者开立空头账户、开展变相返佣等行为,对有关责任人将按照有关规定实行“一票否决”,坚决撤销其任职资格,并责令相关证券公司限期予以更换。

　　据悉,近期部分证券经营机构在证券交易下滑、新增客户锐减、市场竞争激烈的情况下,片面追求业务量的增长,放松了对证券经纪业务的风险控制,致使证券营销人员拉在校学生和街道退休老人开立空头账户、部分证券商采用现金返佣、赠送实物或礼券等不正当竞争手段吸引投资者开户和进行证券交易、投资咨询人员执业不谨慎等情况时有发生。这些不规范行为,影响了广东证券市场正常秩序,也对证券经营机构持续健康发展造成了负面影响。

　　为此,广东证监局局长侯外林表示,对存在营销人员拉投资者开立空头账户、证券经纪人管理混乱、开展变相返佣等恶性竞争行为的证券机构,将视情节轻重采取谈话提醒、发监管函、通报批评、分类监管扣分、限制部分业务资格等监管措施。对有关责任人,将按照有关规定实行“一票否决”,坚决撤销其任职资格,并责令相关证券公司限期予以更换。

　　�＠�剑一:向批量开空户机构说“不”

　　新闻背景虽然不少券商已经不再考核单纯的开户量,但是现在各大银行对于“第三方存管”的业务指标考核都抓得很紧。记者日前采访多家广州营业部人士获悉,现在推动免费开户主要是银行网点,而30元到70元不等的佣金,主要也是银行网点所支付的。在一家银行网点驻点的营业部客户经理曹先生向记者透露:“虽然现在已经严禁非现场开户,但是我们还是需要银行网点这个渠道来拉客户,虽然给学生免费开户对我们的业绩贡献很小,还浪费时间,但是为了跟银行搞好关系,也只能如此。”

　　专项治理广东证监局要求辖区证券经营机构完善考核机制,强化开户业务管理,坚决杜绝营销人员劝诱投资者开立空头账户的情形、摒弃片面追求市场占有率和开户数的狭隘观念,建立健全能够统筹兼顾公司长期发展方向与短期目标、业务拓展与合规性关系的业绩考核机制。要采取严格措施监督证券经纪人的执业行为,坚决杜绝非现场开户和新开不合格账户,切实加强对空头账户的监控。对于一些银行机构批量开立空头账户、免收开户费的不合理要求,要坚决予以抵制。

　　�＠�剑二:变相返佣将被曝光

　　新闻背景早在2003年,广州市100多家证券营业部共同签订了一份“广州地区证券营业部关于遵守诚信诺言,执行自律规则的公约”。其中就规定,“不采用提供有价证券、现金返佣、赠送实物(手机、电脑)或礼券(包括代金券、盒饭等)、提供非证券性质的服务等不正当竞争方式。”而部分营业部现在的行为,虽然一般都冠以“交通费”、“误餐费”的名义,但实际上也是不正当竞争行为。而且在目前证监会严抓投资者教育的时候,拉没有任何投资经验的学生盲目开户,也埋下了很大的隐患。

　　专项治理广东证监局要求辖区证券经营机构严格执行中国证监会等部门发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的有关规定,自觉遵守《广东证券期货业协会会员公约》、《关于遵守诚信诺言、执行自律规则的公约》等行业自律公约,坚决杜绝“佣金战”。鼓励业内人士和投资者对违反上述规定和公约,变相返佣、超低佣金或零佣金的机构进行投诉和举报。一经查实,广东证券期货业协会将严肃处理,第一次谈话提醒,第二次全行业通报批评,第三次列为“不守诚信的证券经营机构名单”,在“广东资本市场网”甚至在有关媒体上公开曝光。

　　�＠�剑三:代客炒股绝对禁止

　　新闻背景按照证券法以及相关法律法规规定,证券从业人员不能代客炒股。然而,证券从业人员私下接受机构、个人资金操盘,早已是公开秘密,不少证券公司负责人,虽然不鼓励代客理财,但一面对实际问题就选择睁一只眼闭一只眼。在牛市当中,客户经理代客炒股,帮客户赚钱,自己可以提成,还可以获得营业部的奖励,形成客户、个人、公司三方“共赢”局面。但是如今牛市不再,熊市汹涌,对于股市暴跌积聚的代客炒股风险,引起监管部门高度警惕。

　　专项治理广东证监局要求辖区证券经营机构建立切实有效的业务管理和风险控制制度,防范经纪人代理客户开户、销户、办理资金存取、代客理财、操作他人账户、向投资者提供投资建议、传播虚假或误导投资者的信息、诱使投资者进行不必要的证券交易、与客户约定分享投资收益、对客户收益或赔偿客户投资损失作出承诺、采取不正当竞争手段招揽客户、泄露所掌握的客户信息等违规行为。要制定证券经纪人合规审查制度,指定专人定期审查证券经纪人所服务客户的交易、资金存取等情况,对出现异常的客户要及时跟踪回访,并定期向此类客户告知交易情况和账户资产变动情况。

　　同时该局要求辖区证券经营机构尊重投资者的自主选择权,不得刻意阻挠投资者办理转户业务。对于在一定时期内投诉达到一定数量的营业部,经调查核实确实存在明显过错或不规范问题的,广东证监局将采取监管措施予以严肃处理。(记者贾肖明) (来源：南方日报)