公司年报存虚假记载遭处罚 高管不服状告证监会

　　年报存在虚假记载遭处罚

　　公司高管状告证监会败诉

　　本报讯 （记者王秋实）深信泰丰（集团）股份有限公司因年度报告存在虚假记载，被证监会处以罚款。其中一名高管丁先生在接到罚单后不服，将证监会起诉到法院。

　　深信泰丰（集团）股份有限公司是一个以通信终端产品研发、制造、销售为主导的大型综合类上市公司。2007年10月，证监会认定该公司在2003年年度报告中存在虚假记载，同时认定该公司2003年、2004年存在其他问题，因此对该公司作出处罚通知书，决定对公司罚款30万元，对该公司董事长和董事等9名高管分别给予警告和罚款3万至5万元不等的处罚。其中董事丁先生被认定在事发期间属于“其他直接责任人员”，被处以3万元罚款。收到处罚通知书后，丁先生认为，他是受委派出任深信泰丰的董事，但并未实际参与公司经营，不是直接负责的主管人员和直接责任人员，不应对信息披露的完整、真实性负有直接责任。因此，丁先生于去年12月13日向一中院提起行政诉讼，要求撤销证监会对他的处罚决定。

　　法院认为，根据《公司法》规定，董事应当对董事会的决议承担责任。《上市公司信息披露管理办法》同样规定，“上市公司董事应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责”。而丁先生作为深信泰丰的董事，有责任履行董事职责。丁先生委托他人参加董事会会议，受委托人也在董事会的决议上签字，而丁先生并未提交证据证明自己已经履行了董事勤勉尽责的义务，因此他应当对公司违法行为承担法律责任。最终，一中院判决驳回了丁先生的诉讼请求。

　　（更多精彩新闻 请访问京华网www.jinghua.cn）