中广网北京5月20日消息 据深圳证券交易所网站消息，日前，深交所召开了监管暨市场风险防控专题会议，深入研究2009年监管工作面临的新形势、新问题，全面梳理市场风险防控的关键环节要点。会议认为，这次国际金融危机的重要原因之一是相关产品和市场的监管不到位，我们既要认真吸取海外市场的经验教训，也要准确把握中国“新兴加转轨”市场的现实国情。
会议强调要充分认识新形势下交易所监管工作的艰巨性、复杂性和长期性，继续强化从严监管根本理念，加强自身廉政建设，坚定信心，坚决避免系统性风险和重大恶性事件。同时，也要清醒地看到现有监管手段和措施还存在一定局限，要继续完善自律监管规则体系框架，切实贯彻“依法治市”，为多层次资本市场体系的建设和发展奠定更坚实的基础。
同时，深交所发布《深圳证券交易所2008年自律监管工作年度报告》。报告指出，在过去的一年里，深交所在中国证监会领导下，以全力推进维稳工作为抓手，针对新的市场形势和特点，坚持从严监管理念，大力创新监管制度和监管机制，着力强化监管的针对性、有效性和科学性，自律监管工作取得了明显成效。
该报告从维稳工作、自律监管制度建设、上市公司监管、会员监管、交易监管和投资者教育等方面概括了2008年深交所自律监管的主要工作：在维稳工作方面，深交所积极应对重大自然灾害和国际金融危机的严峻挑战，落实到位70项维稳措施，保证了全年尤其是奥运期间和抗震救灾期间的市场稳定运行；在自律监管制度建设方面，着力完善与市场形势和市场发展要求相适应的交易所一线监管规则体系，全年制定或修订业务规则、业务规则细则、指引、通知等40余件；在上市公司监管方面，主板以强化信息披露为重点，着力规范“大小非”减持行为，强化重大事项及特殊行业的信息披露，试点实施重大信息网上实时披露制度；中小板紧紧围绕“诚信”和“规范”两个核心，大力开展诚信规范教育，强化公司管理层及相关人员买卖股票行为的监管，试行中小板公司分类监管，倾力打造“诚信规范之板”；在会员监管方面，以风险控制和合规运作为重点，着力提高会员风险管理能力，着力推进会员客户管理能力；在交易监管方面，着力强化“大小非”减持监控，不断创新监察手段，着力提高对异常交易的“及时发现”、“及时制止”和“及时查处”能力；从交易监控、风险控制和投资者教育等方面着手，多管齐下，全力抑制新股和权证的过度炒作；在投资者教育方面，深交所把投资者教育视为服务社会、履行社会责任的重要内容，在提高投资者教育的实效性和针对性方面下功夫，在加强市场服务方面做文章，取得了积极成效。
报告同时指出，在新的形势下，深交所自律监管工作将面临一系列新挑战：一是确保创业板平稳启动和安全运行，将是深交所一线监管面临的重大挑战；二是国际金融危机对全球实体经济的影响将进一步显现，上市公司业绩不确定性加大，交易所对上市公司和会员的监管将面临新的考验；三是并购重组活动日益活跃，市场创新不断推出，违法违规行为可能抬头并出现新的违规方式，及时发现、制止和查处的难度进一步加大；四是理性投资的理念尚未形成，投资者跟风炒作现象比较突出，深化投资者教育仍是一项十分紧迫的任务。面对新的挑战，深交所提出了进一步强化自律监管的六项举措：一是全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热炒作；二是密切关注全球金融危机进一步蔓延的可能影响，加强上市公司和会员的风险预警与排查，有效防范化解系统性风险和影响市场稳定的重大突发性事件；三是以提高上市公司质量和规范运作水平为目标，改进和加强信息披露监管，落实完善上市公司分类监管实施细则，引导上市公司规范运作；四是以开展会员巡检试点为突破口，加强会员监管针对性和实效性，促进会员合规制度建设，督促会员落实客户交易行为管理；五是进一步强化实时监控和专项监控，创新监察制度和手段，强化大小非合规减持监管，防范和打击各种违法违规交易行为；六是继续深入开展投资者教育，将投资者教育纳入日常监管的重要内容，培养合格的投资者。 (来源：新华网综合)
(责任编辑：马涛)
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