基金经理“老鼠仓”案：郑拓获刑三年罚金600万

　　宋宁华 潘静波

　　本报讯 （记者 宋宁华 通讯员 潘静波） 日前，上海一中院就原交银施罗德基金管理有限公司基金经理郑拓“老鼠仓”案作出一审宣判，以郑拓犯利用未公开信息交易罪，判处其有期徒刑3年，并处罚金600万元；同案被告人夏伟红（郑拓前妻）犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；同案被告人夏伟玲（夏伟红妹妹）犯利用未公开信息交易罪，判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元；违法所得予以追缴（本报曾在今年2月26日报道此案）。

　　2007年3月至2009年8月，郑拓实际负责交银稳健基金的投资管理工作；2007年7月4日起，郑拓正式担任交银稳健基金经理，2009年8月20日正式离任。2009年3月至7月间，郑拓利用担任交银稳健基金经理的职务便利，在交银稳健基金买卖股票的信息尚未公开前，由郑拓将本人或替他人购买的股票种类、数量、价格等告知夏伟红、夏伟玲，借用夏伟红嫂子名下的中信建投哈尔滨中医街营业部证券账户、国泰君安北京知春路营业部证券账户，先于或同期于郑拓管理的交银稳健基金买卖相同股票，并从中牟利。

　　一审法院审理认为，郑拓身为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息，违反规定，由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。其中被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元，获利金额1242万余元；夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元，获利金额122万余元。郑拓在共同犯罪中起主要作用，是主犯；夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。