《证券法》的修订是今年全国人大立法工作的重要组成部分，而证监会发言人日前也曾公开表示，修订草案按计划将在今年12月由全国人大常委会进行首次审议。记者近日获得的一份《证券法》草案的内容显示，讨论中的草案与目前正在施行的《证券法》有巨大的变化，变“行业监管”为“功能监管”。证监会进一步扩权，交易所企业化运作，赋予监管机构更多执法权等政策意图，都在修订草案的讨论之中。
修订草案完全颠覆现有框架
一位不愿具名的接近监管机构知情人士告诉记者，于“两会”前夕召开的一次专题讨论会上，全国人大财经委召集来自“一行三会”、财政部等相关职能部门负责人齐聚一堂，就《证券法》草案中的一些要点征求意见。上述知情人士向记者表示，“大家原本以为《证券法》的修订会是在原来基础之上的修正和完善，没想到这个草案根本就是另起炉灶，完全颠覆了现行《证券法》的基本框架。”
据上述人士向记者透露，这份已经拿上台面进行讨论的《证券法》草案内容，其核心内容便是强调证券行业“功能监管”的原则。与现行的“行业监管”明显不同之处在于，“功能监管”的原则下，只要是属于证券范畴的机构、业务、产品、从业者，都将在《证券法》的司法管辖权之内。“这显然会冲破目前银行、证券、保险的行业壁垒，传统商业银行的理财产品业务、投行业务、债券业务等，保险机构的投资业务等，都要符合新《证券法》的相关要求。”该人士表示。
财政部代表激辩权限
“还是在那次讨论会议上，按要求各部委只需要派出1-2名代表出席即可，但是财政部一下子来了8个人。”上述人士告诉记者，“从会议的一开始，财政部的代表就对草案的多项内容提出不同意见，并与证监会代表及《证券法》修改起草工作小组的人士发生了激烈辩论。”
其中一个非常小的分歧点是，对会计师事务所的监管，现在是财政部与证监会各分管一部分，但是在新的草案中，会计师事务所的监管职权全部归入证监会。“财政部的代表就提出，如果这家会计师事务所的业务只跟非股份制企业打交道，证监会凭什么来监管它？”
此外，讨论的草案还对交易所的定位和功能做出巨大变革。“按照新草案的精神，包括沪深证券交易所在内的国内各种交易所，都要纳入证监会管理。
同时，交易所必须完善自身的治理结构，明确董事会、监事会、高层管理人员的架构和职权范围，形成相互制衡的机制。”知情人士介绍，“尽管交易所被授予企业化运作的权利，但证监会仍牢牢掌控其高管的人事核准权力。”
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吴晓灵：四大方面推进《证券法》修订
作为此次《证券法》修改起草工作小组组长，全国人大财经委副主任吴晓灵近日曾就《证券法》修订工作接受媒体专访时表示，此次《证券法》修订有四个方面的重点，包括“扩展证券名称的范围”、“打击变相的非法证券融资”、“增加证券监管机构的监管监察手段”、“大幅度提高资本市场违法违规的处罚标准，加大犯罪成本”等。“现在我们证券的定义范围太小了。”吴晓灵表示，“因为有很多的融资需求其实就是一种证券投资，但是过去我们就没有给它这样一个正名，这样就回避了很多本质，也使得很多的正常融资需求得不到满足。”据《南方都市报》
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