近日，北京市公布了碳交易市场履约成绩。
在今年完成履约的五个碳交易试点中，北京碳市的二级市场成交量居首，累计成交超过200万吨。同时，北京也是对重点排放单位违约约束最强的试点，对未清缴部分配额开出市场均价3-5倍的罚单。
“北京碳排放权交易试点首年履约工作目前已平稳完成，重点排放单位主动履约率为97.1%，根据《北京市碳排放权交易行政处罚自由裁量权参照执行标准（试行）》的规定，未履约企业将面临市场均价3-5倍的罚款，目前罚单已开。”北京市发改委副主任洪继元对21世纪经济报道记者说，“与其它试点省市相比，北京虽然排放总量不是很大，但纳入企业的行业多、范围广，第一个履约年总体完成得不错”。
北京是继上海、深圳、广东、天津试点后，第五个也是最后一个提交履约结果的试点城市，这标志着中国碳市首年履约大考的落幕。
洪继元总结，北京碳交易试点工作有六大亮点：率先实行第三方核查机构和核查员的双备案制度；率先出台碳排放交易行政处罚自由裁量权规定，并依法开展了执法工作；率先对新增固定资产项目增加了“碳评”要求，除原来的交通评价、环境评价、节能评价之外，增加对碳排放的评价；率先出台碳排放抵消管理办法，允许符合条件的节能项目产生的减排量、林业碳汇项目纳入碳排放交易体系，并增加了交易的品种；对碳排放报告实行第三方核查、专家评审、核查机构第四方交叉抽查；结合全市产业结构调整、能源结构调整，发布了41个细分行业的碳排放强度先进值。
据洪继元介绍，下一步北京还将继续加大对碳交易市场的研究，调整已有方案中的不足，增加新的制度内容，完善制度体系设计。
未履约企业罚单已开出
《21世纪》：今年北京的履约情况如何？
洪继元：截至9月9日，北京成交量超过200万吨，成交约670笔，成交额突破了1亿，在全国试点来看比较靠前。价格从50元/吨开市，最高时达到了80元/吨，成交均价为60多元，总体处于合理区间。在今年的履约过程中，北京共纳入了415家控排企业，主动履约率达到97.1%。
《21世纪》：在履约过程中，北京开展了哪些工作？
洪继元：首先要广泛宣传，让大家都知道北京已经在开展试点工作了，对过去的排放情况要摸底、未来的配额也要通过科学方法加以核定。
有些单位开始不理解，认为我们又没有生产，有什么好排放的？我们就要和他解释，排放是怎么产生、怎么计算的。
另外，排放测算也富有挑战，北京纳入的行业多、同一个行业中的不同企业情况也不同。比如连锁服务业，旗下店面是成倍增长的，测算工作量就会很大。还有一些小区物业，今年和去年管理的楼宇可能完全不同，也需要重新核算。
第三，北京的总部经济、央企、跨国公司以及公共机构比较多，履约期间有大量细致的工作要做，沟通协调难度不小。
因此，我们开展了多次培训，累计培训大约五千多人次，总共七八期。在对企业的培训过程中，我们一轮一轮地请专家讲解，有从理论层面讲为什么要控制排放的，也有介绍报送制度、排放核算方法等技术层面的，让企业了解相关的知识和技能。同时对第三方机构应该掌握什么、了解什么、职业道德等方面，也都进行了培训。同时我们开展了广泛宣传，无论是纸质媒体还是电视，还包括微博、微信都进行了大量宣传。
第四，我们加强对重点用能单位的沟通交流，比如把大型企业召集在一起专门培训，还发动了一些技术支撑单位和行业协会。
最后就是加强执法，我们制定了相关政策法规并经北京市人大、市政府通过，对违法行为要依法处理。
《21世纪》：在这几轮培训过程中企业都有参加吗？
洪继元：个别企业有些场次没有参加，但我们绝不会让任何一个企业落下。如果这家企业这次没来，下期培训肯定要通知，如果下期还没有来，再下期还会通知。通过几轮培训，重点排放单位绝大部分都参加了。
《21世纪》：在执法过程中所接触到的企业未履约，是出于什么原因？
洪继元：不同的企业有不同的原因。一种情况是，企业虽然有人员参加培训，但人员流动比较大，参加培训的人员总是在换，因此，虽然这些人知道了碳交易情况，却往往没有将信息向上传达，造成企业高层负责人并不了解的情况，所以没有完成履约。
另一种情况是，企业领导重视不够、认识不足，存在侥幸心理，觉得排放看不见、摸不着，没办法实际测算。
针对这两种情况，我们与企业进行深入沟通，拿着法律条文、“人大”决定给他看，企业如果不履约的话就违法了，违法就得处罚，所以引起他们的高度重视。经过几轮沟通协调包括约谈，绝大多数企业主动履约。
《21世纪》：对未履约企业将采取哪些处罚措施？
洪继元：对于剩下的十几家未履约企业，我们正在进行相应的执法程序，也事先跟他们做了深度沟通。根据《碳排放权交易行政处罚自由裁量权规定》，我们对企业排放超出配额不同比例的情况制定了3至5倍的罚款，罚单已经开出。
而企业经过复议期也没有提出异议，都表示服从法律约束。
至于未履约企业的名单，我们考虑毕竟是首年试点，企业未履约也有各种实际原因，从保护企业的角度考虑，接受处罚后，我们就不对外公布了。但相信有了今年的经验教训，下一年的履约过程中企业的表现会更好。
进一步优化分配方案
《21世纪》：下一阶段有何工作安排？
洪继元：一个是要完善在现有的相关政策，包括在原有基础上进一步完善，比如完善配额核定方法，对第三方核查机构的管理、报送报告制度等一系列制度的完善。
同时，我们也会结合新形势、新要求做一些调整。比如北京今年出台了不宜发展的、不符合首都功能定位的产业目录，那么针对这些目录中的产业我们也会有一些重新考虑。
《21世纪》：接下来北京是否会扩大纳入企业范围？
洪继元：目前来看在试点期内还是以重点排放企业为主，但具体的企业数量会是动态变化的，因为企业排放情况在发生改变，我们会通过第三方核查、“第四方”交叉核查的方式，完善数据准确性。
《21世纪》：北京出台的公开市场操作方案也是一项创新，规定价格连续10个交易日每吨超过150元就进行拍卖，如果低于20元就进行回收。出台这个方案是怎么考虑的？
洪继元：主要目的是稳定市场价格，避免大起大落，当然目前还没有碰到这样的情况，但顶层设计就要考虑长远，未雨绸缪。在操作过程中，政府如何回购、怎么把握度，都需要进一步研究。
《21世纪》：对于拍卖和个人投资者的进入如何考虑？
洪继元：这需要一定的基础：第一是市场成熟度；第二是企业意愿；第三是规则的完善。任何一项工作，我们都得先看准了再往前推进。
《21世纪》：和企业排放量相比，去年的配额发放是松是紧？
洪继元：基本上还是比较紧的，这从市场交易的情况上也能看出来。
《21世纪》：2014年的配额总量是否有增长？
洪继元：重点排放单位既有设施的配额量是逐年减少的，新增设施要依据活动水平和行业碳排放强度先进值核定。因此，总量会有一定变化，但要看新增重点排放单位数量和新增设施情况。
《21世纪》：对大家都比较关心的京津冀区域市场问题，有何考虑？
洪继元：我们会同兄弟省市做了一些研究，但我想不论是区域性市场还是全国市场有几点是必须要考虑的：第一是立法，要有统一的法律；第二标准要统一，要制订相关的政策、条例、管理办法、惩罚措施等一系列制度；第三，要设计好市场，稳定市场秩序。
《21世纪》：对试点期后的工作有何安排？
洪继元：我们已经把相关工作布置下去了，第一，在总结我市试点工作的基础上，加强对全国各试点省市好的经验和做法认真研究，取长补短；第二，了解各个地区的排放情况，并对纳入交易企业的产业结构进行分析；第三，在现有基础上研究能否有一些创新，比如模式创新、产品创新等。
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