证监会：去年罚没款54亿元 超前10年总和1.5倍

　　证监会新闻发言人邓舸昨日通报了2015年证监会稽查执法的情况，其中传统类型案件数量维持高位，新兴案件不断涌现，案件查处向多类型扩展。

　　操纵市场类立案数创三年新高

　　邓舸介绍，1-12月，证监会继续向内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案检查53起，案件数量维持高位，对信息披露违规以及证券期货服务机构违法违规立案调查61起，针对影响市场秩序的突出问题，重点打击惩处操纵市场案件，立案调查共计71起，案件数量创三年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新兴操纵案件为重点。

　　统计显示，2015年累计向288名涉嫌当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金共计37.51亿元。移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人做出行政处罚决定或个人行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿元，超过此前十年罚没款额总和的1.5倍。

　　融资融券担保比例远高于平仓线

　　邓舸回应，目前融资融券业务整体维持担保比例远高于平仓线，风险整体可控。截至1月14日，两市融资融券余额1.01万亿元，全市场平均维持担保比例为250%，维持担保比例低于130%平仓线的负债为20.2亿元，占负债总额的比重仅为0.2%。邓舸表示，市场下跌过程中，多数客户采取追加担保物等方式避免了强平。今年来融资融券日均平仓约6000万元，比去年下降了40%，在市场交投中占比很小，对市场影响有限。

　　根据证监会掌握数据，截至目前场内股票质押业务低于平仓线的融资余额为41亿元，占整体规模的0.6%，多数借款人通过追加担保物已经消除了平仓风险，目前整体平均履约保障比例为280%。截至目前，尚未出现上市公司大股东因为股票质押回购业务而平仓的情况。

　　私募基金存在五问题

　　新闻发言人邓舸通报了私募基金现场检查情况，截至目前私募基金登记2.5万家，基金5.1万亿元，但私募基金存在问题。现场检查结果显示，私募基金存在以下违法违规问题，一是登记备案失真，不完整；二是资金募集行为违规，变相降低投资者门槛，夸大虚假宣传；三是投资运作行为违规，存在挪用现象；四是公司管理失范，信披不充分；五是涉嫌违法犯罪。证监会区分不同情形采取了一定措施。

　　对于私募检查中出现问题，证监会依法采取了多项措施，如对上海宝银创赢投资管理有限公司做出行政处罚；对8名相关责任人采取行政监管措施等。此外，还对9家私募基金管理人立案稽查，对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移交公安机关或地方政府。

　　已制定托管基本要求的金融行业标准

　　此外，邓舸表示，证监会已经发布《证券期货业信息系统托管基本要求的金融行业标准》，还将陆续制定多项金融行业标准。

　　文/本报记者 刘慎良

　　热点回应

　　证监会正核查獐子岛信息披露

　　针对近期有媒体报道獐子岛信披造假案件，邓舸回应，任何机构和投资者不能提供虚假信息或者误导投资者行为的信息，否则证监会将依法予以查处。

　　獐子岛2014年信息披露显示其收获期虾贝绝收，证监会已经于2014年进行现场核查，没有发现公司存在虚假行为，并于2014年12月5日已经将核查结果对外公布。此次媒体报道后，深交所立刻发放问询函，证监会也对情况进行核查，一旦有结果将及时通报。

　　此外，证监会还对胶合板1502期货合约案件进行行政处罚，没收约114万元，并处以2倍罚款。邓舸称，本案是一起较为典型的期货市场共同操纵案，短时间内利用大量资金进行操纵。

　　编造传播虚假信息被罚15万

　　证监会还依法对一宗编造虚假信息案做出行政处罚，对当事人刘钦涛做出15万元罚款。本案中，当事人刘钦涛于2015年6月2日晚间在东方财富网股吧的“中国南车吧”编造和发布了虚假信息。

　　邓舸表示，与传统媒介相比，互联网有资源共享、免费传播的特点，即便是个体也易引发关注，证券市场的舆情变化易形成重点，网络谣言危害性更大，主要有破坏市场诚信环境，误导投资者决策；虚假信息经过发酵传播，破坏资本市场运行机制；特殊环境下，一则虚假信息可能在舆论环境中形成蝴蝶效应等情况。

　　文/本报记者 刘慎良