上证所：对17家债券发行人采取监管措施或纪律处分

　　4月29日，上海证券交易所（简称：上证所）发布了最近对公司债券的监管情况。截至目前，上证所已对4家发行人予以通报批评，对3家发行人出具监管警示函、10家发行人出具监管关注函。

　　据上证所通报，前期，证监会组织对部分公司债券发行人进行了现场检查，上证所同时开展监管问询。根据检查问询结果，决定对部分发行人和承销机构采取监管措施或纪律处分，以规范市场主体行为。

　　上证所指出，自去年承接公司债预审核以来，一方面，坚持以合规性审核为原则，强化发行端信息披露监管，通过反复提问、不断追问，要求发行人把影响投资者决策的信息“说清楚、讲明白”，对不符合发行条件、信息披露达不到要求的公司债券申报项目及时约见谈话，情节严重的要求退回；另一方面，督促发行人与中介机构归位尽责，通过书面发函、召开专题座谈会、强化责任承诺和声明、实地检查回访等多种方式，督促承销机构完善内核、质控和风控制度，切实履行应尽职责。

　　据悉，上证所建立公司债券自律监管体系主要还包括以下几方面：

　　一是督导发行人及承销商做好债券发行、上市相关工作，通过定期开展培训，监督市场机构维护债券一、二级市场正常秩序。

　　二是不断完善存续期信息披露监督管理，强化发行人及其他主体信息披露意识，落实年报披露准则要求，加大对信息披露违规行为的处罚力度；目前非上市公司发行人占比约86%，后续将进一步健全非上市公司信息披露相关制度。

　　三是强化公司债投资者准入及合规性管理，完善越权交易盯市制度，督促证券经营机构加强合规风控体系建设，保障市场正常秩序。

　　四是建立健全债券市场风险预警监测体系及风险处置规程，加强宏观经济及货币市场风险研究，不断推动交易机制改革完善。

　　下一步，上证所将在现有工作基础上，以预审核制度建设为抓手不断完善自律监管规则，以年报披露为契机强化信息披露监管，以中介机构分类评价为依托推动市场主体归位尽责，多措并举，依法履行自律监管职能，促进交易所债券市场平稳健康发展。