击穿“纳斯达克”发财骗局

　　主犯被判处无期徒刑

　　一起与文汇报去年9月21日《“赴美上市”疑局调查》报道内容相似，利用所谓美国“上市”股票进行集资诈骗的案件，近期被上海市公安局经侦总队侦破。

　　该案中，一个所谓的“恩麦联（上海）咨询有限公司”，以向市民推荐购买能在美国“纳斯达克”市场上市的美国股票进行集资诈骗，涉及受害市民多达670余名，被骗金额近4000万元。

　　早在2004年，上海市不少市民就接到过所谓“致富信息”的电话：自称“恩麦联（上海）咨询有限公司”的业务员，神神秘秘地介绍该公司正在代理即将在美国“纳斯达克”上市的境外公司股票，只要以每股1.7美元买进，一旦上市后即可抛售，且每股价不低于4美元。业务员还在电话中信誓旦旦地表示：“机不可失，时不再来。”

　　当时，上海股票市场正处于低迷状态，这个“纳斯达克”发财神话立刻在市民中广为传播。一些人纷纷赶往“恩麦联”所设的股票发售点，购买那些可以一夜暴富的“百老汇”、“美国上海化工”、“安基生物”、“玉同药业”等境外股票。可是，随着时间的推迁，这些所谓“股票”上市成为虚幻泡影，那些“业务员”包括他们公司的头头，对投资者兑现承诺或退款的要求，则是一味地推诿搪塞。无奈之下，上海市几名普通市民于2005年4月8日正式向市公安局经侦总队报案，称其因购买了所谓的即将在美国纳斯达克上市的境外公司股票而被骗。“境外股票”废纸一张

　　警方接到市民报案后立即展开侦查，发现“恩麦联（上海）咨询有限公司”是由一个名为谢长华的台湾人及其丈夫黄某等在幕后操纵。随着调查的深入，侦查员发现了一个惊人的秘密：所谓的“百老汇”等股票，竟是这伙人伪造私印、根本不能上市的废纸一张。其中，为了精心炮制这个“纳斯达克”发财神话，谢长华花少量资金在美国OTCBB（场外柜台交易）板块购买了一个停牌交易空壳公司，并注册了“美国安基公司”，然后以恩麦联公司名义与美国安基公司签订所谓辅助上市的咨询协议书，以此虚假的空壳公司“股票”向市民兜售。

　　美国证券市场是一个多元化、多层次的证券市场，包括纽约股票交易所、纳斯达克——美国股票交易所、地区性交易所及场外柜台交易（又称粉单交易）。凡场外柜台交易只是一个电子报价系统，仅显示股票经纪人报的场外交易价格，同时意味着该公司并非上市公司。谢长华伙同其丈夫黄某等人利用市民对境外股票市场不了解、而境内股市低迷急于找到新投资项目的心理，制造了这场大骗局。多种“道具”诱人上当

　　市公安局经侦总队侦查员在承办案件中，曾到一些所谓销售“境外证券”的公司暗访，发现这些公司大多租用高档商务楼，装修极为豪华气派，其中一家竟租借在肇嘉浜路上海市律师协会办公的均瑶国际广场大厦。这些公司还在办公室里悬挂美国等国家的国旗、公司头头与一些国家政治人物的合影或国际著名交易所相片等充当诈骗“道具”，引诱市民上当。

　　所有负责推销股票的“业务员”，均经过“专业”培训，掌握一套精心编制的对话术语，在随机拨打电话时，以免费为对方进行证券投资辅导为诱饵招揽客户。随后，又高价从境内外聘来“金融专家”，利用境内企业近期赴海外上市的社会热点，或境外投资股票“新信息”，向前来咨询的市民灌输所谓投资增值理念。这类具有极强迷惑性的宣传，使一些对境外资本市场根本不了解的普通市民，自以为“天上掉下了大馅饼”而受骗。

　　此案侦破后，上海市第一中级法院对谢长华等8人作出一审判决。其中，谢长华犯集资诈骗罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产人民币50万元；公司董事黄某（谢的丈夫）犯集资诈骗罪，被判刑7年；公司财务总监倪某犯集资诈骗罪，被判5年；其余5名同案犯刘某、杨某、王某、傅某和郑某等，分别以犯有非法经营罪，被判处7年至2年有期徒刑。本报记者王宝来

　　文汇报曾连续揭露类似骗局

　　文汇报在去年9月21日的《“赴美上市”疑局调查》、10月11日的《“赴美上市”骗局亟待遏制》、10月25日的《中证公司“人间蒸发”》和11月8日的《如何界定非法证券行为》、《重拳对准非法证券活动》的连续专题报道中，揭露了所谓“中证资产管理有限公司”向市民非法推销“四川银发”和“春飞股份”股票的骗局。该公司以“境内企业”能够到境外“赴美上市”，并能为购买者带来丰厚利润而设下骗局。目前，该公司设在万航渡路83号金航大厦的办公楼人去楼空，整个公司仿佛从“人间蒸发”。但是，警方表示，只要是违法犯罪行为，必然逃脱不了法律的严惩。