华尔街13人骗得1亿多

　　华尔街13人骗得1亿多

　　美国股市爆20年最大内幕交易

　　美国联邦检察官3月2日起诉纽约华尔街13名从业人员，指控他们涉嫌证券欺诈、贿赂，参与20多年来最大的内幕交易犯罪。13名被告分属两个团伙，他们在数百起证券交易中非法牟利共达1500万美元（约合人民币1.17亿元）。

　　交易之初只为还债

　　在向新闻媒体通报案情时，检察官不得不借用图表，才能说明白涉案人员之间的复杂关系和两个团伙之间的瓜葛。

　　故事开始于2001年。米切尔·古滕贝格尔是瑞士银行投资研究部门执行董事，他当时欠朋友埃里克·富兰克林2.5万美元。富兰克林当时任职证券交易经纪公司贝尔-斯特恩，是公司旗下一只对冲基金管理人。

　　古滕贝格尔提议，向富兰克林提供股票评级内部信息来抵消自己欠款。由于工作关系，古滕贝格尔能够阅读分析人士对不同股票升降级的建议。

　　凭借古滕贝格尔提供的评级信息，富兰克林利用自己管理的基金迅速交易。两人在债务清偿完毕后继续“合作”，分享税后盈利。在2001年之后的5年间，富兰克林利用古滕贝格尔提供的数百条信息赚了约500万美元。

　　同事朋友纷纷加入

　　在古滕贝格尔和富兰克林的多年“合作”中，越来越多人卷入其中，最终形成了华尔街罕见的内幕交易团伙之一。富兰克林的同事罗伯特·巴布科克是其中之一，他用同样的非法信息在两年多内赚了66万美元。富兰克林的另外2名同事也利用同样的非法信息赚钱。

　　同时，古滕贝格尔也将内幕消息透露给其他朋友和朋友的同事，使他们也得到非法获利。

　　两大团伙意外重合

　　两人的非法行为持续了5年时间。然而，华尔街另外一个内幕交易团伙的非法行为引起美国证券与交易委员会注意，最后顺藤摸瓜查到了古滕贝格尔和富兰克林。

　　第二个内幕交易团伙的中心人物是科洛塔夫妇。妻子兰迪是摩根斯坦利公司下属部门律师，丈夫克里斯托弗是一名己挂牌营业的律师。

　　因为职位关系，兰迪能够提前得知一些公司并购信息。自2004年开始，兰迪将这些并购信息告诉丈夫的高中同学马克·尤尔曼。尤尔曼又将这些信息转手卖给任职贝恩—斯特恩公司的巴布科克，即富兰克林的前同事。这样，华尔街两个内幕交易团伙的轨迹开始重合。

　　顺藤摸瓜调查一年

　　兰迪透露的内幕信息包括：2005年电脑软件公司“澳多比系统”收购Micromedia，以及普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司。兰迪和丈夫因此得到60万美元回报。

　　普罗斯物流公司收购卡特勒斯开发公司前，美国证券与交易委员会注意到，富兰克林岳父名下账户有关卡特勒斯股票的交易反常，从而开始一年多的调查，揭开了非法内幕交易真相。

　　当前，美国当局已经逮捕了13名涉案人员，并提出不同程度的起诉，罪名包括证券欺诈、证券欺诈同谋和贿赂。目前已有4人认罪。

　　富兰克林面临4项证券欺诈和两项欺诈同谋指控。如果罪名成立，他将被判处5到90年的有期徒刑。美国证券与交易委员会执法部主管官员琳达·查特曼·汤姆森说：“这些（犯罪）行为没有发生在晦暗的锅炉房，而发生在通常被认为‘顶级’的华尔街公司，被告几乎违反了华尔街每条法规。”

　　（综合）

　　“保密”措施到位

　　短信都是密码回扣只收现金

　　这两个团伙的非法交易行为分别持续数年，才引起美国证券与交易委员会的注意。不法交易隐瞒的时间如此之长，与涉案人员的“保密”措施不无关系。

　　据调查，古滕贝格尔和富兰克林为掩人耳目，只在事先约好的见面地点交付现金。他们还处心积虑地编排了一套密码，在发送手机短信时使用。如果在手机中进行对话，两人都只使用一次性手机。

　　另一个团伙的中心人物科洛塔夫妇也非常谨慎。供职摩根斯坦利公司的妻子兰迪在向相关涉案人员非法透露未公开的信息时，总是异常小心。她不在自己名下账户进行交易，收取交易回扣时也只要现金。