提高基金使用效益　增强自主创新能力

　　我国于1981年11月由中央财政拨款设立自然科学基金，20多年来，自然科学基金累计发放资助经费近200亿元，资助了近10万项研究项目，取得了一批在国内外具有领先水平的研究成果。为了进一步完善科学基金制，提高自然科学基金使用效益，2007年2月24日，国务院总理温家宝签署第487号国务院令，公布《国家自然科学基金条例》（以下称条例），自2007年4月1日起施行。

　　公开征求意见和建议515条

　　问：据我所知，条例草案公开征求了社会公众的意见，具体情况如何？

　　答：这次公开征求意见，国务院法制办共收到各种意见和建议515条。从这些意见、建议看，社会各界普遍认为，自然科学基金立法采取公开征求意见的方式，体现了国务院对基础研究的重视，是发扬民主、集思广益制定行政法规的又一次很好的实践。同时，也提出了一些修改意见和建议。我们会同自然科学基金委对这些意见和建议进行了认真分析研究，并尽可能地予以吸收，对原草案作了进一步的修改。需要说明的是，在征求到的意见中，有的虽然很好，但目前尚不具备实施的条件，没有采纳；还有些意见过于具体，不宜在条例中进行规定，可以在实际工作中予以考虑。为了便于大家了解条例对征求意见的采纳情况，作为对公众意见的反馈，我们在中国政府法制信息网（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌａｗ．ｇｏｖ．ｃｎ）上登载了《关于〈国家自然科学基金条例（草案）〉公开征求意见及处理情况的说明》。

　　重评审公正 也重绩效跟踪

　　问：制定该条例时把握的总体思路是什么？

　　答：国家设立自然科学基金的主要目的是为了促进基础研究，支持科学家自主探索自然科学规律，服务国家经济发展战略需求，提高自主创新能力。为了达到上述目的，条例在总体思路上把握了以下几点：一是确保基金的使用效益，使获得资助的研究项目取得预期效果，既出成果又出人才。二是发挥专家在基金资助工作中的作用，让专家把学术关。三是发挥依托单位的作用，架设起基金管理机构与科研人员沟通的桥梁。这里所提及的依托单位，是指在基金管理机构注册的中华人民共和国境内的高等学校、科学研究机构或者其他具有独立法人资格、从事基础研究的公益性机构。四是完善工作程序，建立平等竞争、公开透明、民主决策、择优支持的基金资助机制。

　　问：为确保依靠专家、公正评审，条例做了哪些规定？

　　答：为了保证评审工作科学、公正，发挥专家的专业优势，择优确定需要资助的研究项目，条例规定了四项制度：一是同行评议制度。条例采纳了公开征求到的意见，对于创新性强、通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助的申请项目（俗称“非共识项目”），经2名参加会议评审的专家署名推荐，可以进行会议评审，但推荐意见应当予以公布。会议评审提出的评审意见应当通过投票表决。二是要求尊重评审专家意见。三是回避制度。在基金资助项目评审工作中，基金管理机构工作人员、评审专家是申请人或者参与者的近亲属等条例规定的三种回避情形之一的，应当回避。四是复审制度。

　　问：为了使获得基金资助的研究项目得到有效实施，条例又是如何规定的？

　　答：获得基金资助的研究项目能否得到有效实施，是科学基金能否发挥其效益的重要环节。我们既要为科学研究创造自由宽松的良好氛围，又要通过绩效评估，促使基金资助项目负责人认真组织开展科学研究，避免弄虚作假、敷衍塞责。据此，条例规定了五项制度：一是项目计划书制度。项目计划书应当根据基金资助申请填写，并作为项目负责人开展研究工作的依据，同时也作为依托单位、基金管理机构保障、检查项目实施的法定文件。二是定期报告制度。三是项目负责人变更核准制度。四是依托单位责任制度。五是抽查制度。基金管理机构应当对基金资助项目实施情况和依托单位履行职责情况进行抽查，对未按照项目计划书实施基金资助项目的，给予警告，暂缓拨款，责令改正；逾期不改正的，撤销资助，追回已拨付的资助经费。

　　加大对弄虚作假的处罚力度

　　问：近年来，国内外在科技领域都出现了一些弄虚作假现象，社会反响很大，大家普遍希望重塑科学精神。对此，条例是如何规定的？

　　答：尽管在自然科学基金申请与资助工作中弄虚作假的现象只是极少数，但影响很坏，必须坚决予以制止。据此，条例作了五个方面的规定：一是加强自律。申请人或者项目负责人要对其提交材料的真实性负责；在开展研究工作的同时，要作好基金资助项目实施情况的原始记录。二是加强审查。依托单位和基金管理机构要分别审查申请人或者项目负责人提交材料的真实性；在审核项目负责人提交的年度进展报告、结题报告以及抽查基金资助项目实施情况时，应当查看项目实施情况的原始记录。三是加强社会监督。基金管理机构应当对外公布已受理的基金资助项目申请、决定予以资助的项目、结题报告和研究成果报告、基金管理机构的抽查结果，以及每个年度的基金资助经费的拨付情况、基金资助工作定期评估报告、对违反本条例规定行为的处罚情况等相关材料；任何单位或者个人发现有违反本条例规定行为的，都可以提出检举或者控告。四是建立信誉档案。基金管理机构应当建立项目负责人、依托单位信誉档案；定期对评审专家进行评估，建立评审专家信誉档案。此外，条例还采纳了公开征求到的意见，允许申请人就评审专家的评审工作向基金管理机构提出意见，基金管理机构在对评审专家评估时应当参考申请人的意见。五是加大处罚力度。对弄虚作假情节严重的申请人或者项目负责人、参与者，3至5年或者5至7年不得申请基金资助，同时，也不得晋升专业技术职务（职称）；对因违反本条例规定、受到刑事处罚的，当事人终身不得申请基金资助。此外，对有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的评审专家，基金管理机构不得再予聘请。