证券大额交易须报反洗钱中心 十一前需完成报送准备

　　信报讯（记者焦菁）中国证监会昨日向各大证券公司、基金管理公司、期货公司发出通知，要求这些机构于10月1日起，正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

　　《通知》中称，证监会近日收到央行办公厅相关函件，请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。

　　央行办公厅函件表示，做好大额交易和可疑交易报告报送工作，是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。这项工作时间要求紧，工作量大，技术与质量要求高，各证券、期货经营机构应引起高度重视。

　　另外，完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表，向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请，申请获准后开始试报送；所有机构须在10月1日前完成报送准备，并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

　　证券、期货经营机构填写的试报送申请表应同时报送证监会稽查一局和所在地派出机构。而证券、期货经营机构从10月1日起，将可疑交易报告向中国证监会报送的具体办法，将另行通知。

　　证监会表示，将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。对工作不积极，未按时完成相关工作的机构，将根据有关反洗钱法规和证券法规的规定予以查处。