证券咨询业修订新规

　　本报讯（记者张禹）记者近日获悉，我国证券咨询行业的第一部法规——《证券、期货投资咨询管理暂行办法》目前正在全面重新修订，而湖南金证投资咨询顾问有限公司作为专业机构代表之一，受到中国证监会邀请参与起草该行业法规。

　　作为中国证券业协会证券分析师委员会委员，湖南金证总经理杨扬表示，我国证券咨询行业自1998年由中国证监会统一归口管理后，一直依据当年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》运作，至今已有十个年头。如今，我国证券市场在《证券法》、《公司法》等法规重新修订完善、上市公司股改成功实施以及证券机构整肃规范之后，已经发生了翻天覆地的巨大变化，并迎来了一轮气势磅礴的大牛市。而作为证券市场重要组成部分之一的证券咨询行业，也同样面临重大的变革背景、市场创新需求和历史性的发展机遇。

　　据杨扬介绍，重新修订该法规的基本思路有四点：一是与全面规范证券投资咨询业务、促进行业健康发展密切相关，修订的基本原则是“一手抓规范发展，一手抓打击非法经营”；二是贯彻落实新的《证券法》，与《行政许可法》有效衔接，明确业务许可条件和业务资格管理制度，完善业务规则和监管体系，明确禁止性行为和法律责任，加强持续监管；三是深入调研我国证券投资咨询业务发展状况，评估市场需求，明确证券投资咨询行业定位、投资咨询机构的职能及业务范围；四是充分调动各方面的积极性，发挥派出机构、证券业协会、专营类投资咨询机构、证券公司研究部门及社会公众的积极作用。

　　目前，国内通过中国证监会年检的合规证券咨询机构只有57家，而我省原有5家具备执业资格的证券咨询机构，如今只剩湖南金证1家。针对上述政策和市场的有利机遇，湖南金证正在策划增资扩股，并与有关上市公司、信托公司、投资机构及海外机构合作，争取在证券公募基金和私募基金方面，率先在省内乃至国内实现创新和突破。