上期所去年查处违规案件9起 网上交易系统盗窃账户资金案增多

　　本报讯

　　记者王琛琛上期所日前通报的2006年查处违规交易案件情况显示，去年立案查处的各类违规交易案件呈大幅减少态势，发案率同比降幅达50%以上。

　　去年，上期所发生各类违规交易案件共9起。

　　在上述案件中，通过网上交易系统盗窃他人账户资金的恶性案件呈上升态势，上期所提醒各会员单位应高度重视。据悉，客户账户资金被盗案件的主要形式为：作案人窃取客户网上交易账户，利用网上自助委托交易系统，选择交易不活跃的远期交易合约进行对敲交易，使被害人蒙受较大亏损，同时将被害人资金转移至自身账户，然后利用期货经纪公司出金管理不严的漏洞，完成资金盗取。

　　针对上述情况，上期所要求各会员单位首先抓好期货市场的风险管理，严格执行各项规章制度；加强开户审核，认真审核客户身份证等开户证件，掌握客户的真实情况；严格出入金手续。建议经纪公司明文规定客户当日盈利在结算前不能出金，以有效阻止作案嫌疑人转移非法所得。

　　其次，加强网上交易监控。经纪公司应有专人负责实时监控网上交易情况，特别是对参与远期合约交易的客户要密切关注，发现异常情况及时与客户联系并向交易所反映，必要时可采取暂停出金等措施。

　　除此之外，上期所要求会员单位加强对客户的宣传教育。积极向客户宣传密码保管的重要性，提醒客户谨慎保管交易密码并作不定期修改；加强客户的网络安全和自我防范意识教育，警惕网络木马等黑客程序。