以传销手段非法代理发行股票 涉案金额3800多万元

　　据新华社电 广东警方近日破获上海环华投资有限公司在广州、深圳、东莞的分公司非法代理发行股票案。

　　经查，上海环华分别于2004年8月、2006年3月在广州设立了第一、第二分公司，在未取得中国证监会批准从事证券业务资格许可的情况下，通过举办投资宣讲会和一对一销售等方式，推销常州如意医疗器械有限公司的股票。

2006年11月6日至7日，广州、深圳、东莞等地公安机关分别采取行动，一举抓获犯罪嫌疑人22名，查封涉案财物一批，涉案金额共计3800多万元。

　　据悉，上海环华非法中介机构的幕后黑手大都来自境外，但内部员工都是本地人。上海环华内部等级森严，从高到低共7个级别，按销售业绩、层级提成，整套程序类似传销的“洗脑”培训。据警方查获的上海环华《工作记录簿》记载，在“客户职称”一栏中，个体老板、公务员等“白领头衔”占到70%，年龄大都在25岁-50岁之间。上海环华80%的业务是通过电话销售开拓的，这些电话号码大多从车行和一些中介机构中购得。非法中介机构专盯有经济实力的客户，认为这些客户有闲钱，又对证券感兴趣，就算亏了也不太计较。此案300多名受害者中只有100多人报案。

　　上海环华以合法公司为依托，在工商部门登记注册后，通常租用高档办公场所，特别青睐银行楼上的写字间，以此迷惑人。公司的管理严格规范，看似都是正常的商业经营，并号称委托公司的股票都是境外上市，上海环华还要求员工购买“内部股”，以此“杀熟”。当投资款汇到公司总部后，立刻被转入私人账户。