上海签下基金专户理财第一单 四小时跨过五千万

　　探秘五千万专户理财第一单

　　作者:王琛琛

　　2008年，基金专户理财一开闸，便引来各方关注。而在证监会专户理财指引出台之后的四小时之内，交银施罗德基金就与上海某知名民营企业草签了资产管理合同，资产委托金额近亿元。

　　四小时签下第一单

　　“我还记得，那是3月25日下午2点多，当时，证监会在其网站上挂出了《特定资产管理合同内容与格式指引》，是我们监察部的同事第一时间看到了文件，下载之后转给了我。然后，我们3点多就赶到了浦西去见客户。当时，我们是直接带着交通银行托管部的职员一起去和客户谈的，客户一点头，我们就拿出了准备好的合同和他签约。整个过程进行得很顺利，因为之前已经准备得很充分了，所以正式签约前后用了不到4小时。”交银施罗德基金专户投资部总经理赵枫不无自豪地向记者表示。

　　证监会下发通知的时间在下午2点左右，而基金公司从依照通知拟定合同，交由托管行以及委托人认可，全部时间没有超过4小时，另一些手握不少意向协议客户的基金公司大呼“这简直是速度惊人”。

　　“至于签下的这家，我们之前和该客户有过很多交流。双方的理念以及对市场的判断非常一致，而且客户意愿非常强烈，希望业务能尽早开发，所以整个签约过程才会如此之顺利”，赵枫透露，客户资金之前已经在账上等待，《指引》一发布，三方（包括托管银行）就草签了有关合同文本，达成了合作协议。

　　五千万的贴身服务

　　众所周知，专户理财的门槛是五千万。那么专户比一般的小基民多了哪些特权呢？

　　“专户可以向我们提出大方向的要求，譬如，单只股票的持仓比例不能超出多少比例，但是不能具体到指定买卖某只股票。此外，托管行会每个月审计出基金的净值寄给客户，其中，也包括了基金持仓情况。至于具体每月的哪天，客户可以在签约的时候要求。”赵枫解释道，就是把公募的“季报”化为“月报”。

　　赵枫强调：“公司主要是辟了两个部门来专门负责专户理财这件事，一个是专户投资部，一个是专户理财部。目前，专户投资部共有4个人，主要负责投资操盘；专户理财部则有5至6个人，主要负责与专户协调沟通等事宜。我们不会每买卖一只股票就向客户汇报，如果客户平时想了解基金的运作情况，可以与理财部交流。”