两部行业新法规有利于证券公司创新发展

　　新华网深圳4月27日电（记者何广怀）深圳证券交易所与多家券商代表日前召开专题座谈会，学习贯彻国务院近日发布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。他们表示，这两《条例》的颁布实施，是对证券公司综合治理中的改革措施和成功做法的提炼和总结，是监管层完善市场基础性制度建设的重要举措，是对《证券法》《公司法》《企业破产法》等法律的细化与落实，对于证券公司强本固基，完善内部管理和风险控制，迎接创新发展新机遇具有重大意义。

　　与会代表认为，《证券公司监督管理条例》对证券公司的设立、组织机构、业务运作、风险控制、客户资产保护、退出机制等作了全面的规定，并为融资融券等业务与产品创新预留了空间；《证券公司风险处置条例》规定了停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销等五种证券公司风险处置措施，为证券公司风险处置提供了法律依据。而且，两《条例》还明确了监管标准，规范了监管程序，提高了监管效率，对于促进证券公司依法合规运作、健康规范发展、保护客户合法权益、防范和控制行业系统风险都将发挥重要作用。

　　券商代表表示，将组织本公司高管人员和全体从业人员，认真学习、尽快全面理解和掌握两《条例》的有关规定，并对照两《条例》，仔细梳理和修改各项内部制度，真正做到依法经营、合规运作。此外，与会代表还建议相关监管部门尽快出台实施细则，为落实经纪人管理等规定提供操作指引。

　　据深交所相关负责人介绍，为贯彻落实中国证监会对下一阶段实施两《条例》提出的总体部署与具体要求，深交所主要从完善规则制度体系、强化监管手段、增强会员客户管理能力等方面入手开展工作，探索建立会员交易权限动态管理机制，强化风险的事前控制，增强现场检查，加强对会员具体业务的督导，推进会员对投资者的教育工作。