兴业银行丑闻并非“单干” 可能有内部人员协助

　　最新公布的内部调查报告称违规交易员非法交易时可能有银行内部人员协助

　　兴业银行丑闻并非“单干”

　　新华社上午专电 法国兴业银行23日公布一份内部调查报告，总结银行遭遇的全球金融界最大违规操作丑闻原因及教训。

　　报告称，违规交易员热罗姆·凯维埃尔从事非法交易时可能得到银行内部人员的协助。

　　同谋嫌疑

　　今年1月24日，凯维埃尔被发现违规购入大量欧洲股指期货，最终给兴业银行造成49亿欧元（约合71亿美元）损失。丑闻披露后，银行方面一直坚称凯维埃尔的“单干”行为给银行造成巨额损失。

　　不过，23日公布的调查报告却给出截然不同观点。报告称，凯维埃尔一名助手多次操作了凯维埃尔的违规账户，而他们之间的电子邮件也显示这名助手可能知晓凯维埃尔的违规交易。

　　“我们已经发现了内部人员共谋（违规操作）的迹象，”报告说，“由于刑事调查正在展开，我们还不能质问这名雇员。内部共谋的嫌疑必须由法庭来确认。”

　　报告还说，在凯维埃尔伪造的交易记录中，将近15％与这名助手有关。报告没有给出助手的名字，但美国《纽约时报》将他确认为是托马·穆加尔。穆加尔此前否认自己帮助过凯维埃尔。

　　管理失误

　　这份内部调查报告还将部分责任归咎于兴业银行内部监管漏洞以及管理层能力欠缺。

　　根据报告，仅在2007年，凯维埃尔疯狂购买股指期货合约的违规操作就引来欧洲金融市场监管部门警示超过70次。其中，去年11月，凯维埃尔在短短两个小时内购入德国法兰克福股市DAX指数6000份股指期货合约，总价值12亿欧元。

　　然而，这些警示没有让兴业银行管理层更早发现问题，直到今年1月事情暴露。

　　“违规事件显示出对他行为的监管疏忽，”报告说，凯维埃尔的直接上司对他购入的期货合约“显示出不适当的容忍度”。

　　报告未点出这两名上司的姓名，但法国媒体报道说，凯维埃尔所在部门负责人以及两名直接上司将因这起丑闻而遭到解雇。