证监会重罚庄家荐股操纵股市 对个人开亿元罚单

　　中新社北京十一月七日电(记者贾靖峰)中国证监会有关负责人七日对记者证实，已对某投资咨询机构法定代表人公开荐股操纵市场的行为进行了查处，案情将于近期公布，将没收其违法所得，并罚款上亿元。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。

　　这位负责人说，今年以来，证监会做出行政处罚的数量及力度大为增加。至十月末，证监会共作出四十三项行政处罚决定和二十三项市场禁入决定。对三十四家机构作出行政处罚，包括十七家上市公司、七家会计师事务所、七家期货公司、六家证券公司，前九个月处罚的机构数已超过去年全年处罚的总数。

　　他说，今年以来，证监会对机构没收违法所得共计人民币一亿五千三百一十七点七六万元，罚款人民币一亿四千六百六十五点九六万元，对二百余人给予处分，对一百九十八人给予罚款和没收违法所得，吊销十三人的证券从业资格证书，取消二人基金从业资格，对四十五人实施了市场禁入，其中十六人被实施终身市场禁入。

　　证监会表示，近年证券违法行为出现了一些新情况，如此前操纵市场的行为多是利用资金优势，而随着市场规模的扩大，违规手法有向其他操纵手段发展的趋势，如“老鼠仓”等，证监会已对这类与以往违法行为不同的案件作出了突破性的认定，如“老鼠仓”被认定为“金融从业人员背信行为”，为查处找到了法律依据。

　　中国证监会披露两起非法证券咨询活动

　　新华网北京11月7日电（记者陶俊洁、赵晓辉）中国证监会7日对涉及非法证券咨询的两起案件进行了披露，分别涉及龙头黑马预告网和深圳金股之王科技有限公司。

　　证监会有关部门负责人介绍，龙头黑马预告网未获得中国证监会证券业务咨询资格，但其控制人赵东荣利用互联网招揽会员加盟，于2001年11月至2008年7月间，累计向北京、上海、江苏等30个省区市200多个投资者提供非法咨询服务，累计违法所得人民币718万元。

　　在金股之王一案中，2007年9月以来，金股之王在未取得证监会批准资格的情况下，通过全国14家电视台5家网络媒体的宣传，招揽客户共计1000余人，非法所得超过1000万元。

　　鉴于上述两个案件已构成刑法225条规定的非法经营罪，并已经达到刑事移送的标准，证监会已将该案移送公安部门查处。目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。

　　证监会有关部门负责人介绍，从案件查处的情况看，不法分子往往通过设立独立网站或租用网络空间，以主流网站的链接广告方式吸引浏览者点击进入；或者是通过网上论坛、博客、股吧发帖，利用QQ群、MSN群等网上聊天工具方式进行非法咨询。不法分子多打着“经中国证监会批准”“中国股票证券发行管理中心优秀股票信息网站”等旗号，用与证券公司等市场专业机构相近似的名称蒙骗投资者。

　　证监会负责人提醒广大投资者，应警惕网络证券活动骗局，在参与证券投资活动时，要寻求有合法资格、正规的投资咨询渠道，注意识别和防范非法咨询机构及个人。一旦发现违法违规行为，或因此受骗上当，应及时向当地证券监管部门或公安、网监、工商部门举报或报案，并保留相关证据。

　　证监会：完成涉及证券市场违法案调查66起

　　新华网北京11月7日电（记者陶俊洁、赵晓辉）记者7日从中国证监会获悉，证监会稽查总队建立一年以来，已完成一批重大案件的调查。今年已正式立案93起，截至9月底完成案件调查66起。

　　来自证监会的数据显示，在已经正式立案的93起案件中，涉及内幕交易、操纵市场的37起，涉及非法证券业务的25起，涉及信息披露违规的17件，其他14起。

　　截至9月底，证监会完成涉及证券市场违法案件调查66起，其中移交行政处罚委员会50起，移交公安机关15起。另外，证监会办理跨境执法协作案件37起。

　　到10月末，证监会作出43项行政处罚决定，对机构没收违法所得15317．76万元，罚款14665．96万元。对202人给予处分，对198人给予罚款，吊销13人的证券从业资格证书，取消2人基金从业资格，对45人实施市场禁入，其中16人被实施终身市场禁入。

　　据了解，今年5月证监会对大唐电信违规案件作了处理，对主要负责人警告并处以20万元的罚款。