证券账户管理新规解读 （二）

　　（续昨）

　　证券公司应建立账户

　　管理内部责任追究机制

　　新规要求，证券公司应将账户规范管理纳入常规考核范围，建立账户管理内部责任追究机制，对有下列情形的直接责任人与相关负责人严肃处理：

　　（一）新开不合格证券账户；

　　（二）对投资者违规使用他人证券账户未尽到审核监督责任、或为投资者违规使用他人证券账户提供便利；

　　（三）对休眠账户激活、不合格账户恢复交易未尽到审核监督责任、或存在弄虚作假行为；

　　（四）故意或过失泄露投资者证券账户信息；

　　（五）其他违反证券账户管理规定的行为。

　　多方合力，加强对

　　账户规范的日常监管

　　中国证监会对加强账户规范日常监管进行了全面部署，要求各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局加强日常监管，严肃查处账户管理中新出现的违法违规行为；登记结算公司要进一步完善账户管理规则，加强一线监管；沪、深证券交易所要进一步加强对证券账户交易情况的监控；证券业协会要加强对账户规范的自律管理。

　　对于经查实，证券公司存在新开不合格账户、允许不合格账户参与交易或在休眠账户激活、不合格账户恢复交易过程中弄虚作假等行为的，将根据违规情节采取相应监管措施。情节严重的将移交稽查部门立案稽查，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。

　　提供投资者另路查询的权威渠道

　　为进一步加强证券账户管理，方便投资者对账户使用和账户资产的自我监控，中国证券登记结算公司从2009年1月1日起，起用了新的证券账户业务申请表，进一步完善了投资者账户查询的信息平台。在新的“证券账户注册申请表”上提示投资者：“开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（https://www.chinaclear.cn），点击"投资者服务"项下"投资者登录"，选择"非证书用户登录"下的"按证券账户"登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。”这就为投资者提供了一条权威的证券账户另路查询渠道，有利于投资者加强对证券账户的自我管理。