上期所通报去年违规交易案 涉案金额142.6万

　　涉及17家会员、24名客户、涉案金额142.6万余元

　　为确保期货市场合规运作、健康发展，各级监管部门通过加大监控力度，严格遏制违规交易行为。昨天，上海期货交易所对2008年度上海期货市场违规交易案件查处情况进行了公开通报。据统计，上期所2008年共查处各类违规交易案件13起，涉及期货公司及自营会员17家，客户24名，涉案金额142.6万余元。

　　据了解，2008年期货违规交易案件与2007年相比呈现两大特点：一是案发数量有所上升，主要原因是2008年以来期货市场投资者队伍逐渐扩大，但新开户的投资者合规交易及风险防范的意识不强；二是涉嫌犯罪的案件数量仅1起，较以往有所减少。这与近年来上期所不断采取举办投资者教育讲座、公布风险警示等多种方式提醒期货公司、投资者注意账户安全密不可分。

　　上海期货交易所相关负责人介绍，2008年度交易所在总结以往工作经验的基础上，从完善自身制度建设和业务管理环节等方面着手，与证监会系统监管部门、各地证监局的密切配合，继续加强合规教育。做到防范与教育双管齐下，力争将违规苗头消除在萌芽状态；稽查与处罚果断迅速，力求使市场损失降至最低，违规行为的查处工作取得了良好的效果。具体来说，相关工作分为以下几方面：

　　一是多渠道协助会员提高经营管理水平，增强自查与抗风险能力。市场规范运行的关键在于会员能合规经营。2008年度上期所的监察工作立足于防范在先，抓住会员规范管理这一主线，以点带面，确保稳定。一年来，先后举办四次大型的风险管理研修班，对期货公司高管和首席风险官进行规则制度、市场风险的专题培训。遇有市场异动情况或长假等重要节点来临，即时发出风险警示函，提醒会员及时自查，加强账户与资金管理，杜绝隐患。

　　二是持续做好投资者教育工作，利用多种方式广泛宣传合法操作的理念。2008年度交易所始终将投资者教育和加强舆论引导工件置于重要位置，先后在重庆、宁波、北京、深圳等地举办4期风险管理研修班，结合此次百年一遇的行情，为期货公司在新形势、新局面下全面提升风险控制能力提供了良好的学习平台和交流平台，共培训了114家期货公司的133位首席风险官（含拟任）。同时利用新闻媒体广泛开展合理投资、合规运作的宣传教育工作，借助多种渠道推动投资者建立正确的交易理念。

　　三是注重“五位一体”监管体系，通力合作及时处罚违规行为。

　　四是初步建立会员与投资者的诚信档案，完善规则制度与稽查工作流程，加强市场监管力度，及时发现违规苗头，紧密跟踪异常情况。

　　五是依规处罚，措施果断，对市场起到一定的警示作用。

　　2009年国际国内经济形势仍将面临重大挑战。上期所有关负责人表示，交易所将以维护市场稳定、确保安全运行为首要任务，以服务国民经济、服务于产业发展为导向，依据市场变化，进一步加强监管力度，严打违规行为，确保市场平稳运行和良性发展。为此提请会员单位进一步规范运作和诚信建设，重点做好五方面的工作：一是严格执行交易我所各项业务规章制度，特别是要严控开户和出入金环节；二是合理运用各种风险控制工具，控制好客户投资风险；三是加强网络监控和安全管理；四是切实做好投资者合规教育工作；五是提高风险敏感性，对交易异常的账户提高警惕，快速处置。(钱晓涵)

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