上证所发布自律管理工作报告 处分21家上市公司

　　新华网上海3月18日电（记者 潘清）上海证券交易所近日发布《2011年自律管理工作报告》显示，上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、《证券法》评估等为重点开展自律管理工作，全年共有21家上市公司和105名个人被纪律处分。

　　上证所在报告中表示，2011年上证所根据市场发展需要，及时制定和修订业务规则，开展业务规则清理和评估工作。截至2012年1月底，现行有效的业务规则为263件。

　　2011年，上证所着重完善纪律处分运行机制，提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件，共对21家公司和105名个人进行了纪律处分，其中对3家公司和25名个人予以公开谴责，对18家公司和68名个人予以通报批评，并公开认定1人不适合担任上市公司董事。

　　上述纪律处分涉及信息披露违规行为的事项17件，涉及证券交易违规行为的事项14件，涉及上市公司审议程序违规行为的事项4件，其他违规事项3件。

　　报告称，2011年纪律处分事项数量有所下降，一方面反映了上证所市场违法违规行为有所减少，市场秩序总体改善；另一方面也反映上证所强化分层次监管的理念，使用纪律处分措施更加慎重和具有针对性。

　　报告称，2011年上证所围绕上市公司监管、会员监管、证券交易监管等方面开展工作，继续保持自律监管强度，拓展自律监管深度，自律监管工作取得了新成效。

　　数据显示，上证所全年共审核上市公司各类公告36482份，事后审核定期报告3652份；实施临时停牌3235次，连续停牌484次；发出各类监管函件852份。当年发布或修订了《上市公司股东大会网络投票实施细则》等多个规则，为上市公司规范运作和信息披露提供了明确细化的规定。

　　在优化并购重组监管、支持上市公司做优做强方面，上证所全年受理47家公司进入重大资产重组程序，经信息披露审核和二级市场核查，有25家公司披露了重组公告。同期65家公司完成了并购重组，其中40家公司完成重大资产重组，25家公司变更了实际控制人。

　　上证所在报告中称，2012年国内外经济形势不稳定，令系统性风险防控任务加重；市场结构层次多元化，需要差异化的监管制度安排；新型违法违规行为不断出现，打击市场违法违规行为仍然任重道远。

　　上证所表示，新形势下自律管理工作面临挑战，上证所将创新监管理念，丰富监管手段，推动适度、有效监管。其工作重点包括：加强风险监测与预判，防范市场系统性风险；抓住监管重点，探索完善上市公司监管新举措；深化会员与非会员管理工作，推动约定购回、报价回购、融资融券、ETF等会员业务的创新发展；强化主动监管和风险监测，深化市场交易监管，加大对炒差、炒小等题材股炒作行为的打击力度；夯实监管规则基础，健全诚信监管机制。