美国证交会失误致举报人身份泄露

　　中新网4月26日电 美国联邦证券监管机构在调查一家运营股票交易平台的公司期间，无意中泄露了一位举报人的身份这一敏感信息。

　　据华尔街日报中文网报道，美国证券交易委员会(简称：SEC)是在调查Pipeline Trading Systems LLC公司期间犯下这一错误的。当时，SEC的一位律师向该公司一位正在接受讯问的高管出示了举报人提供的一个笔记本，上面写满了有关交易、通话和会议的纪录。这位高管说，他认出了举报人的笔迹。

　　Pipeline是一种名为“黑池”的另类交易系统的运营商，该公司去年10月和SEC达成和解。SEC在当时发布的调查结果中声称，Pipeline此前在交易指令如何下达一事上曾误导投资者。

　　Pipeline既未承认也未否认上述指控。本月早些时候，该公司成为《华尔街日报》头版一篇报道的主角。当时这篇报道并没有点出举报人的名字，但这位举报人现在同意本报公布他的身份。他名叫厄尔(Peter C. Earle)，现年41岁，曾是Pipeline附属的交易公司的一名雇员。厄尔说，他对SEC在调查中行事不慎最终导致其身份被Pipeline知道一事感到失望。

　　SEC证实，确曾向其正在调查的这家企业的一位高管出示过这个笔记本。SEC的人员说，在调查中举报人的身份总是存在被透露的可能，而且SEC过去一直的做法都是避免在非必要的情形下透露举报人的身份。

　　SEC的一名发言人在一份声明中说，我们对事实再次核实之后确认我们遵循了上述做法；虽然我们会利用所有证人提供的证据，但除非法律或民事诉讼程序的规定要求，否则我们不会透露哪一位证人可能会和政府合作的信息。

　　据悉，2010年通过的《多德-弗兰克金融改革法案》对监管规定进行了重大调整，根据此法，SEC鼓励举报人透露违规违法信息。其中一项规定允许举报人在美国政府收缴的罚金中最多分得30%的“奖金”，这是为了感谢他们帮助挖掘出种种不当做法。部分市场观察人士认为，在市场进入电脑化交易且不够透明的时代，这些不当做法越来越多。

　　据知情人士透露，自从该法去年8月生效以来，SEC就从试图根据该法领取奖金的举报人那里获得了1,000多条举报信息。预计SEC在未来几周就会宣布首批奖金领取人的名字。厄尔没有资格领取奖金，因为他是在该法生效前与SEC接触的。 （中新网证券频道)