证监会副主席谈监管改革思路:减少审批加强问责

　　中新网北京5月8日电(记者 周锐)中国证监会副主席庄心一8日表示，证监会下一步的监管改革将遵循减少审批，加强事中监测和事后问责等四项思路。

　　证券公司创新发展研讨会8日闭幕。庄心一在会议上表示，近年来，我国证券业整体保持了稳定健康发展态势，但与服务实体经济转型升级和满足企业居民多元化投融资需求相比，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，其为市场提供的金融产品、交易工具、中介服务都太少。

　　庄心一指出，中国证券业全行业必须把握发展机遇，加快创新发展，着力提升中介服务能力，不断增强在新时期、新阶段的核心竞争力。

　　庄心一强调，证券业创新发展要自觉吸取经验教训，实事求是、循序渐进、量力而行，确保正确的方向和原则。一是坚持服务实体经济；二是坚持资本市场中介服务的基本属性；三是坚持立足公司自身的发展；四是坚持保护投资者合法权益；五是坚持创新发展和内控管理协调并进。

　　庄心一认为，推进证券行业创新发展是个系统工程，监管部门也要顺应形势，及时更新监管理念，创新监管手段。

　　他透露，下一步监管改革主要有四点思路：一是坚持正确的监管理念，牢固树立服务意识，不断提高监管公信力。二是在守住监管底线的前提下，包容失败。三是完善监管手段和方法，减少审批，加强事中监测和事后问责。特别是加强对信息披露的监管和对违法违规行为的打击力度，强化行业诚信建设。第四要全力支持行业创新发展，始终如一、坚定务实地做好相关工作。

　　据悉，证券公司综合治理以来，我国证券业彻底化解了历史遗留风险，在国际金融危机及欧债危机相继爆发的逆境中，各项风控指标优于监管标准，行业实力大幅增强。2011年，行业总资产、净资产、净资本分别是2004年5倍、8倍和10倍。