内部监管与记录交易等违规 摩根士丹利受处罚
2012年06月07日14:43
来源:中国新闻网
美国商品期货交易委员会(CFTC)5日宣布,由于摩根士丹利公司在2008年至2009年期间非法在场外进行期货交易,决定对其处以500万美元罚款。
美国商品期货交易委员会宣称,至少在2008年4月18日至2009年10月29日期间,摩根士丹利非法执行、处理或未汇报数起在芝加哥商品交易所(CME)与芝加哥期货交易所(CBOT)外进行的期货交易。
美国商品期货交易委员会说,摩根士丹利在内部监管与记录交易等方面存在违规行为。摩根士丹利发言人玛丽·德莱尼说,客户利益没有受损,交易价格也不离谱,交易也没有扭曲或冲击市场价格。 (来源:深圳特区报)
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