中信证券被出具警示函 细数荐而不保吃罚单券商(组图)

　　中新网11月16日电(证券频道 陈鸿燕) 综合报道，诚实守信、勤勉尽责，是券商保荐人在公司上市项目调查中的应尽职责。然而近年来，上市公司业绩变脸、公司名称张冠李戴、内幕交易等一系列事件时有发生，保荐人“荐而不保”现象令投资者心寒。近日，中信证券由于未如实说明百隆东方业绩大幅下滑事项被证监会出具监管警示函。

　　百隆东方业绩大降 中信证券被出具警示函

　　据中国证券报11月15日报道 ，中信证券及保荐代表人在百隆东方股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并上市项目尽职调查过程中，未能履行自身职责，对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况，在向中国证监会提交的关于发行人会后重大事项的承诺函中未如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充说明。证监会向中信证券出具警示函，并表示3个月内不受理保荐代表人刘顺明、张宁负责的推荐。百隆东方主营色纺纱的研发、生产和销售，今年5月31日以每股13.6元公开发行，并于6月12日上市。但随后其公告显示，该公司今年上半年净利润为2.05亿元，同比大幅下降72.04%。


　　据经济参考报10月12日报道，因为在保荐珈伟股份上市中涉嫌隐瞒重大事项，国泰君安的两名保荐代表人日前遭到了监管部门的“点名”。证监会表示，经查，珈伟股份在发行上市过程中对于公司存在的2012年第一季度销售及净利润出现较大幅度下滑且将对全年业绩产生重大影响的事项，保荐人国泰君安在向证监会提交的关于公司会后重大事项的承诺函中未如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充公告。实际上，对于国泰君安来说，在珈伟股份上虽然是首次因为业绩急速变脸而遭到了证监会的处罚，但在其保荐过的项目中，业绩变脸的情况却并非仅此一例。过往数据显示，自IPO重启以来国泰君安保荐的项目中，业绩变脸的情况普遍存在，有超过六成股票目前仍处于破发状态。


　　据广州日报8月2日报道，在被约谈后，证监会公布对银河证券保代张涛内幕交易的行政处罚，没收张涛非法所得11.77万元，罚款45.31万元。

　　据处罚书披露，张涛为银河证券投资银行总部业务三部团队负责人，主要是参与了方大炭素的内幕信息交易，并利用其妻王某某账户买卖股票。处罚书显示，张涛利用妻子的账户在内幕交易期间买卖方大炭素股票，合计获利117704.64元。此外，张涛利用王某某账户，自2006年5月15日至2010年3月16日，共交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票，累计买入成交金额2220.99万元(含交易税费)，买入成交数量188.55万股，累计卖出成交金额2097.98万元(含交易税费)，亏损31.57万元。


　　据京华时报6月29日报道，道明光学“描成”姚记扑克，海通证券去年11月曝出的“保荐乌龙事件”一度引发业界广泛关注。公开信息显示，去年11月22日，道明光学正式上市交易，然而，其海通证券保荐人赵慧怡、顾峥却擅自修改封卷后的招股说明书，将正牌发行人道明光学的名字误写成早就上市了的姚记扑克。2012年5月23日，监管部门对这一违规事项给出了调查、处罚结论，海通证券相关保荐人为自身的“粗心大意”付出了“被出具警示函”的代价。


　　据中国证券报2011年11月30日报道，中国证监会有关部门负责人29日宣布，近期证监会对负责胜景山河和科冕木业首次公开发行股票并上市项目的有关保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构及相关责任人员的中介责任进(微博)行了核查，并采取了相应监管措施，平安证券被证监会出具警示函。该负责人说，胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈，也没有对会计师工作进行审慎复核。证监会对平安证券采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。(中新网证券频道)

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