本报记者窦红梅
又有多条股市蛀虫被查处。昨天,证监会公布6起近期查获的大案。证监会相关负责人透露,今年1月至11月,证监会共计处理各类证券违法案件线索363件,比去年全年增长25%。今后,监管层将继续对证券违法犯罪行为“零容忍”。
首起债券市场操纵案披露 2011年12月,证监会对陈玉璟债券市场操纵案立案调查。证监会查明,个人投资者陈玉璟通过控制本人及其亲属的4个证券账户,操纵相关债券交易价格。证监会有关部门负责人说,本案是首起债券市场操纵案。陈玉璟利用自己控制的多个证券账户,在收盘前1分钟操纵债券价格并以此来获利,造成债券价格大幅偏离其价值,严重影响了债券市场的价格形成机制,侵害了投资者的合法权益。
披露信息显示,2011年7月19日14:59后,陈玉璟以91.90元交易“10丹东债”2手,致使其收盘价为91.90元,跌幅5.27%。2011年7月21日14:59后,陈玉璟以104.97元至110元交易同一品种债券11手,致使其涨幅达到8.75%。此外,陈玉璟还用相似的手法多次操纵债券交易价格。
证监会认定,陈玉璟的上述行为违反了《证券法》相关规定,决定对陈玉璟处以20万元罚款。证监会方面表示,对于债券市场的违法违规行为,证监会将予以密切监控和坚决打击。
两起超比例持股未及时信披 昨天,证监会同时披露了两起未按规定披露超比例持股信息案。证监会有关部门负责人说,其中一起案件从结果看是一起超比例持股案。但如果没有及时发现和制止,则有可能发展成为一起多点合谋的市场操纵案。
2011年9月,证监会对“唐园子”等9个关联账户集中交易海鸥卫浴股票,合计持股比例超过5%未按规定披露的行为立案调查。经查,个人投资者唐园子通过其控制的“唐园子”、“袁某某”、“蒙某某”、“杜某”等9个账户,连续交易了海鸥卫浴股票,持股比例曾分别达到6.58%、5.07%,此后未按规定在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,也未通知上市公司,同时继续买卖该股票。
依据《证券法》规定,证监会决定对唐园子给予警告,并处以30万元罚款。据了解,本案中唐园子的违法手法较为隐蔽,一是多点布局,唐园子持有海鸥卫浴股票,其中除本人账户外,有4个为其亲属开立,另有4个为其朋友账户,唐园子通过其本人账户向另8个账户输送资金;二是雇人操作,唐园子通过雇佣员工的方式对账户进行操作和管理,成为账户的实际控制人。
在另一起案件中,上海丰润公司使用自身开设的“上海丰润”证券账户交易股票的同时,通过签署“全权委托管理协议”的方式,控制了“上海杉业”、“王庆某”、“王娜某”、“张某某”、“郑某某”、“陈某某”等6个法人、自然人证券账户的买卖决策;通过发起设立两项信托项目,作为投资顾问,控制了相关信托证券账户的买卖决策。此后,持股比例持续超过5%。证监会决定:对上海丰润给予警告,并处以50万元罚款。
证监会开出对个人最大罚单 昨天,证监会还通报了三起操纵证券市场案件。其中,个人投资者唐建平操纵航天动力案获利上亿元,被证监会开出高达1.68亿元的罚单,这也是近期证监会对个人开出的最大罚单。
据了解,唐建平通过控制“徐某某”等19个账户操纵航天动力股票,合计买卖股票1.2亿余股,违法所得1.68亿余元。证监会表示,唐建平连续交易航天动力股票,在自己实际控制的证券账户间交易,交易量较大且占市场成交量比例较高,致使航天动力股票从2010年4月1日的14.09元上升至2010年7月28日的19.54元,这一行为违反了关于禁止操纵股票的规定,决定没收违法所得1.68亿余元,并对唐建平处以1.68亿余元罚款。
个人投资者王国斌在2011年4月不以实际成交为目的,利用频繁申报和撤销申报的手段操纵“ST波导”股票,致使其振幅高达6.93%。影响其他投资者对“ST波导”股票交易价格和供求关系的判断,诱导其他投资者买入其股票。王国斌操纵股票共亏损41440.08元。证监会认定王国斌的行为违反了证券法关于禁止操纵股票的规定,对其处以30万元罚款。
证监会还通报了周武秀涉嫌操纵市场案,其通过控制的11个账户,集中资金优势连续买卖成飞集成、中和机电,同时在自己实际控制的账户间交易上述股票,频繁操纵股价,最终被证监会处以100万元罚款。
沪深两市 指数微升 昨日沪深两市大盘双双低开,早盘沪指在前期高点2176点震荡整理,盘面上冲高回落的个股较为普遍。午后券商、有色金属板块强势上扬,领涨两市大盘探底回升。截止收盘,沪指报2168.35点,上涨6.11点,涨幅0.28%,成交800亿元;深成指报8693.23点,上涨53.67点,涨幅0.62%,成交705亿元。 (来源:北京日报)
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