深圳严打非法证券经营案 2012年近百人因此获刑

　　刚刚过去的2012年，监管层加大了对证券违法的打击力度，一些地方证监局和司法部门也相继发力。《第一财经日报》记者从深圳证监局和深圳司法系统了解到，2012年深圳市各级法院陆续审结了10多起非法证券经营业务案件，涉及12家非法机构，非法经营金额超过亿元，有近百人因此获刑。此外，还有多起非法证券经营案件还处于侦查或审理过程中。

　　“主升浪案”20人涉刑：老板员工一个不漏

　　相关法院判罚案例显示，对于非法证券经营案件的主要负责人，刑期普遍在两年以上。也有非法证券经营企业的普通职员因“共同犯罪”而遭受重罚，在有的案例中违法企业的后台服务人员，如财务人员、人事部职员被判罚的有期徒刑刑期超过一年零六个月。

　　深圳市联合财富网络科技有限公司（下称“联合财富”）案与深圳市主升浪投资管理有限公司（下称“主升浪”）案是深圳市福田区人民法院审理的涉嫌非法经营证券业务的两件经典案例。这两家公司非法营业收入都超过了1000万元。

　　法院处罚决定书显示，联合财富的主要负责人为自然人罗洪伟，2009年6月1日起罗洪伟雇佣员工以销售财付通和看穿研报软件的名义从事非法证券投资咨询活动。其经营模式为：组织四名员工作为分析师，轮流扮演主讲嘉宾，然后拍摄录制名为《股市直通车》的网络视频节目和在某证券咨询频道播出的《看穿研报》专栏节目。在视频中，这些分析师纵横点评股市大盘，研判个股走势。同时在视频显著位置公布联络方式，吸引投资者拨打热线电话。之后，投资者的来电被转给业务员，业务员通过夸大荐股功能和荐股能力的方式，吸引客户以高额费用购买炒股软件，从而非法获得证券投资咨询服务收入。

　　经公安机关查明，联合财富自2009年6月至案发，共从投资者手中“忽悠”了高达1783.13万元的收入。而主升浪自2009年6月至案发，其非法证券咨询业务的收入也达到1686.96万元。

　　由此，罗洪伟被法院判处有期徒刑四年，并处罚金10万元；另外，该公司两名副总经理都被判处两年有期徒刑；四名所谓的分析师也各自被判刑两年。而业务员也全都涉刑，其中客服部经理束圆圆被判有期徒刑一年零十个月，并处罚金2万元；财务主管耿庆华被判一年零六个月，并处罚金2万元；人事行政部经理同样被判一年零六个月，并处罚金2万元。

　　在主升浪非法经营案件中，一共有20人被判处有期徒刑，包括该公司总经理、副总经理、分析师、业务经理，甚至连客服部助理、IT主管也被判刑。另外，该案件还有一个特点，存在兄弟姐妹共同涉案的情况，该公司业务三部经理郝丽介绍弟弟为本部门的业务员，吴晓锋将姐姐吴荣芳介绍到公司上班，结果两对姐弟双双获刑。

　　非法证券经营升级：股民学校要睁眼看

　　深圳证监局机构处副处长伍英华介绍，近来深圳市辖区内非法经营证券业务的活动存在“升级”的情况，往往会通过披上“合法外衣”来进行非法经营。以往非法证券经营活动通常是假冒合规机构名义，通过网络平台、QQ、电话等方式向不特定客户提供荐股服务，如今已逐渐演变为披上了销售炒股软件的“外衣”，实际上非法从事投资咨询业务，向客户推荐股票，并在客户亏损时，以可以升级软件或购买更高级别的软件为名，再次从事非法证券业务。“联合财富案”和“主升浪案”都属于此类。

　　伍英华还透露，2012年以来，深圳证监局又发现非法经营证券业务有了新的发展趋势，就是变身为“股民学校”。违法者打着“股民培训”的旗号，举办名目繁多的各类培训班，收取高额的培训费，名为培训，实际上是非法投资咨询。

　　据了解，深圳证监局协同公安部门去年相继对炼金术、股龙投资、金翰林、新财智等“股民学校”进行了专项打击，其中股龙投资和新财智两家“股民学校”都从社会“圈钱”超过5000万元，“新财智案”更被列入公安部大案特案范围。目前，“新财智案”已经完成侦查工作移交检察院。