证监会回应热点 正在研究A股纳入国际著名指数

　　责令南方基金公司整改3个月，整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请

　　本报记者 侯捷宁

　　19日，中国证监会新闻发言人针对近段时间市场热点问题进行了集中回应。新闻发言人表示，近期证监会与包括MSCI公司在内的国际著名指数编制公司进行沟通交流，就A股纳入相关指数进行了探讨，但是目前还需要就外汇管制，财税政策等事宜进行研究。该发言人认为，推动A股纳入国际著名的指数，有利于境外长期机构投资者投资于A股市场。此外，针对业内关心的全国股转系统的扩容问题，该发言人表示，目前在组织做好首批扩大试点工作的同时，将积极做好进一步扩大试点的各项准备工作。

　　勤上光电面临处罚

　　“对勤上光电信息披露违规和保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题，证监会将进一步处理。”新闻发言人19日表示，就媒体质疑的勤上光电虚增收入、造假上市问题，证监会将继续核查，一旦发现问题，将依法处理。

　　经广东证监局核查，品尚光电和广州芭顿照明工程有限公司均是勤上光电的关联方，勤上光电在招股说明书中未披露关联关系和关联交易，并在3月1日的澄清公告中继续否认与品尚光电的关联关系；勤上光电未在招股说明书中披露其与勤上集团资金往来的关联交易的行为违反了相关规定。

　　在广东证监局督促下，勤上光电于4月2日发布公告和保荐人的核查意见，承认公司与品尚光电、芭顿照明存在关联关系。公司2010年和2011年与品尚光电发生的交易、2008年与芭顿照明发生的交易均为关联交易。

　　华锐风电被要求整改

　　除了近期被市场广泛关注的勤上光电，另一家上市公司华锐风电日前也被要求整改。

　　据新闻发言人介绍，3月7日，华锐风电科技（集团）股份有限公司发布公告，称经自查发现2011年度财务报表的有关账务处理存在会计差错，导致净利润差异为-1.68亿元，比例为22%。证监会立即要求北京证监局就公告事项对公司开展了现场检查。

　　经查，华锐风电部分业务单据、相关数据、财务记录失实，2011年度利润虚增。北京证监局根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的有关规定，于4月9日向公司下发《行政监管措施决定书》，责令公司在2013年4月20日前披露经会计师事务所审计更正后的2011年财务报告，同时披露对2012年相关定期报告的调整。

　　目前，公司正在落实整改。“下一步证监会将视情况采取进一步措施。”上述发言人强调。

　　重点核查万家基金

　　近日有媒体报道万家基金管理有限公司基金经理邹昱因涉嫌违法违规被公安机关调查。对此事件，新闻发言人表示，证监会将密切关注最新进展，并在近期的专项检查中予以重点核查。对检查中发现的问题，一经核实，将予以严肃处理，依法追究相关当事人的法律责任。

　　据悉，今年3月，证监会向各派出机构下发了《2013年度基金管理公司现场检查工作方案》，针对基金管理公司日常运作中的重点部位、关键环节以及容易发生风险事件、侵害基金投资者合法权益的业务领域，布置了专项现场检查的工作安排。目前，各基金管理公司已经完成前期的自查，下一步将对公司自查情况进行抽查复核。

　　“证监会对代持行为一直旗帜鲜明，坚决反对，不允许，无论是做权益性还是做债券类，都不允许这种利益输送的行为。”该发言人强调，在接下来的专项核查中会重点关注利益输送和内幕交易的问题，同时也会重点关注基金公司的制度建设和执行情况。

　　南方基金接罚单

　　近日，媒体报道和投资者投诉，反映南方基金管理有限公司管理的南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称南方沪深300ETF）在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受永泰能源股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失，质疑南方基金公司相关人员玩忽职守，未能履行谨慎勤勉义务。

　　该发言人指出，事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。

　　经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节；关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。

　　鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失，并对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金47，995，737.85元对相关基金份额持有人进行赔偿。

　　上述负责人指出，南方基金的事情涉及到ETF运作，这件事将推动证监会下一步在相关制度规范上更加进一步完善，做到有章可循。

　　(侯捷宁)

　　作者：侯捷宁 (来源：证券日报)