平安证券遭史上最严处罚 3亿补偿投资者获肯定

　　证监会新闻发言人今日下午表示，平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收其该保荐业务收入，处以2倍罚款，暂停保荐资格3个月，相关保荐代表人处以30万罚款，撤销保荐资格，终生市场禁止入。这是证监会自保荐制度以来开出的最严厉罚单。

　　稍早前，平安证券刚刚宣布，将出资3亿元，设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，用于先行赔偿在万福生科案中无辜受害的投资者。这也是国内第一个由中介结构主动出资先行赔偿投资者损失的案例。

　　业内人士表示，平安证券此次损失惨重，罚单加上3亿补偿基金，代价超过4亿，预料会被处罚，但监管下手这么重还是出乎意料，毕竟平安证券已经做了积极整改，且及时设计出一套方案来保护补偿投资者利益，体现了负责任的态度。

　　平安证券董事长兼CEO杨宇翔在发布会上表示，拿出3个亿确实是一个很艰难的决定，但反过来看，深深痛一下并非坏事，我们认为花这么一笔钱，能换取一个深刻的教训，能把大家的共识统一到新的模式和方向上，还是值得的。

　　对于证监会的处罚决定，平安证券董事长兼CEO杨宇翔表示尊重监管的调查结论，并承担相应责任。对过去粗放经营而产生的一些不良后果向广大投资者表示歉意，将继续进行深刻反省及整顿，坚定不移地实施投行业务模式和风控体系的转型，严控项目质量，追求与广大客户、投资者、资本市场共同健康发展。

　　据悉，从2011年开始，平安证券投行业务在行业内率先启动了一场“触及灵魂”的投行业务转型发展和风控模式变革，包括在投行业务模式推行从“通道制投行”向“交易型投行”的转变，在激励考核机制上从项目直接挂钩向综合评价体系转变，内控和风险管理体系的全面优化，问责机制的明确和完善等，力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路。

　　独立财经观察家候宁在微博上表示，此次开创性的先偿后追机制设立，在中国资本市场史上有望成为一个新参考标尺，弥补中小投资者权益保护的制度缺失。从某种角度讲，保荐机构能主动站出来替造假企业“买单”，不论金额多少，至少应为其勇气叫好。