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证监会通报两起证券期货违法违规案件

来源:新华网
原标题 [证监会通报两起证券期货违法违规案件]
  新华网北京7月5日电(记者赵晓辉、陶俊洁)证监会5日召开新闻发布会,通报华证期货闵明涉嫌挪用客户保证金案件、景兴纸业徐俊发等人涉嫌内幕交易案件移送公安机关情况。

  证监会新闻发言人介绍说,2011年10月24日,证监会接到华证期货报告,华证期货董事长闵明擅自挪用客户保证金4100万元,给华证期货造成重大风险隐患。2011年12月29日,证监会对闵明涉嫌挪用客户资金行为立案调查。2012年6月6日,证监会依法将本案移送公安机关。

  经查,华证期货控股股东华证投资集团,由闵明实际控制,闵明同时为华证集团和华证期货法定代表人。在处理华证集团因参与民间借贷形成的债务关系过程中,闵明利用职务便利,擅自指使华证期货财务部副经理贾江虹,通过预先借用的客户账户,将4100万元客户保证金挪用,造成严重后果。根据有关规定,证监会将闵明涉嫌犯罪情况移送公安机关查处,并对贾江虹进行同案移送。

  在另一起案件中,根据深圳证券交易所监控发现的线索,2012年6月13日,证监会对“费某某”等账户涉嫌内幕交易行为立案调查。调查发现,徐俊发、张雷涉嫌内幕交易犯罪。

  经查,2012年2月15日,浙江景兴纸业股份有限公司经营班子成员开会讨论了2011年利润分配事项,拟采用资本公积10转送10的方案,并准备提交董事会决议。3月3日,景兴纸业发布2011年利润分配预案公告,公告后首个交易日股价涨幅为10%。景兴纸业2011年利润分配方案属于内幕信息,景兴纸业副董事长兼财务总监徐俊发参与该利润分配方案的讨论和决策,知悉内幕信息。

  2012年2月22至29日,徐俊发实际控制的平湖市恒丰科技投资公司利用“费某某”、“蒋某某”等4个个人账户累计买入“景兴纸业”股票194万余股,交易金额达1246万元,截至调查日账面盈利约170万元。上述账户操作人为恒丰科技财务经理张雷,徐俊发在2月20号左右告知张雷景兴纸业要采取10送8或10送10的高送配方案。

  本案是一起在披露年报“高送转”分配方案过程中由上市公司高管人员参与实施的内幕交易案。2012年9月,证监会将案件移送公安机关。目前,公安机关已将案件移送检察院审查起诉。

  作者:赵晓辉 陶俊洁
news.sohu.com false 新华网 https://news.xinhuanet.com/legal/2013-07/05/c_116426480.htm report 1063 新华网北京7月5日电(记者赵晓辉、陶俊洁)证监会5日召开新闻发布会,通报华证期货闵明涉嫌挪用客户保证金案件、景兴纸业徐俊发等人涉嫌内幕交易案件移送公安机关情况。

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