解读：证监会女处长老公买股票，多大的事？

　　撰文｜蒋朔

　　6月20日，端午节当天，中央纪委网站公布了一条消息：证监会发行监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票，受到行政开除处分。同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关。中国证监会通报中还称，证监会将进一步严肃工作纪律，从严管理、从严要求，对违纪违法行为，发现一起，查处一起，绝不手软。

　　老公炒股，证监会的女处长就被开除并移送司法。那么，对于证监会工作人员来说，亲属炒股是多大的事呢？

　　证券法修订草案拟有条件放开证券从业人员炒股，但还没有实施

　　政知圈小编记得，今年4月，证券法修订草案提交全国人大常委会审议，其中非常引人关注的一项是：允许证券从业人员买卖股票《证券法》修订草案提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。

　　不过，证券法修订草案还在人大审议过程中，还没有实施。

　　而现行《证券法》第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

　　证券法第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　第七十四条规定的“证券交易内幕信息的知情人”中，就包括“证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员”

　　由于证监会和中央纪委的通报中没有明确李志玲配偶违规买卖股票究竟违了什么规，但提到李志玲涉嫌职务犯罪被移送司法，政知圈小编根据这些信息，猜测很可能他们涉及到内幕交易。

　　证监会曾发文禁止内部工作人员及其配偶子女买卖股票

　　政知圈（微信ID：wepolitics）小编查询到，2000年9月，证监会为了贯彻落实中纪委第四次会议提出的“省(部)、地(厅)级领导干部的配偶、子女，不准在该领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的规定，依据中央纪委《关于“不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的解释》，结合证券监管系统的职责范围和业务特点，对证券监管系统厅局级以上领导干部的配偶、子女个人经商办企业活动作出规定。其中第五条是：证券监管系统全体工作人员及其配偶和子女不许买卖股票。

　　第六条规定，违反本规定的要限期纠正，或者配偶、子女停止可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动，或者领导干部本人辞去现任职务。拒不纠正的，以及本规定发布以后领导干部的配偶、子女从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动的，对领导干部本人要给予组织处理，并酌情追究党纪、政纪责任。

　　虽然是针对局级干部出台的规定，但在最后还专门说明“证券监管系统的其他工作人员适用第五条、第六条。”

　　证监会近年还有哪些措施严管内部人员？

　　出台办法严查内幕交易、违规买卖股票

　　2014年9月，中央纪委网站消息，中国证监会党委印发《中国证监会贯彻落实实施办法》。要求严肃查办利用行政许可权、日常监管检查权、稽查办案权和行政处罚权等进行寻租的案件，进行内幕交易或泄露内幕信息的案件，违规买卖股票、期货、期权等金融产品或个人投资入股的案件，涉及工程建设领域、信息系统采购和政府采购等方面违法违规的案件。

　　证监会表态以“零容忍”的态度查处腐败案件

　　今年1月23日，中国证监会召开全系统党风廉政建设工作会议。党委书记肖钢强调，监督执纪要动真碰硬。要切实加大对廉政风险较高的权力部门、关键岗位的监督力度，尤其是行政许可、稽查执法等跟市场直接相关的部门、岗位。要坚持以“零容忍”的态度查处腐败案件，重点查处利用行政许可权、稽查办案权、行政处罚权和监管检查权进行权钱交易、利用非公开信息数据谋利、进行内幕交易和违规买卖股票等行为。

　　纪委书记赴深交所、上交所敲警钟

　　今年4月1日，中央纪委监察部网站发布消息，中国证劵监督管理委员会党委委员、纪委书记王会民先后赴深圳、上海证券交易所，与关键部门负责人及重点岗位工作人员进行调研座谈。王会民要求：要进一步完善各项制度。要在工作中切实落实回避制度。把涉及到的地域关系、亲属关系、工作关系等各种潜在的利益冲突因素考虑周全，进一步明确责任和后果。

　　近期哪些证监会系统官员落马？

　　中国证监会投保局局长李量受调查

　　2014年12月，中央纪委监察部网站发布消息，经中国证监会党委决定，中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违纪违法，接受组织调查。

　　虽然事发在证监会投保局局长任上，但是，李量任职投保局局长不过一年时间，在他过去的证券监管职业生涯中，另一个更为重要的工作标签是发行审核。

　　政知圈（微信ID：wepolitics）小编在公开报道中了解到，从上世纪90年代开始，李量就参与新股发行审核工作，并于此后的创业板筹备中成为主力。2009年，创业板发行部成立，李量任副主任。之后三年多时间里，创业板迎来井喷式发展，数百家公司上市，高价发行蔚然成风。为了拿到股票市场的通行证，很多企业不惜代价，搞定大权在握的审核者。

　　在2012年证监会系统干部大轮岗中，李量转任证监会机关党委常务副书记。虽然升了半级，却是远离实权部门。直到2013年年底，在第二任投保局局长离任之后，李量从证监会机关党委来到投保局，重回业务部门。不过，仅仅一年之后，他就东窗事发了。

　　“只要有不受制约的权力，就会产生腐败。”一位业内人士说。

　　证监会山西监管局原副巡视员贾岷岫被"双开"

　　2014年7月31日，中央纪委网站通报，中国证监会山西监管局原副巡视员（正处级）贾岷岫涉嫌严重违纪违法被立案调查。经查，贾岷岫利用其丈夫段建国（已另案处理）职务之便为他人谋取不正当利益，收受贿赂，其行为已构成严重违纪违法，经证监会纪委研究并报证监会党委批准，决定给予贾岷岫开除党籍和公职处分。其涉嫌犯罪问题已移送司法机关依法处理。

　　资料|新华社 中央纪委网站 证监会网站