证监会详解市场操纵处罚标准三倍罚款从重处罚

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2015-09-18 17:20:00

来源：人民网

　　人民网北京9月18日电（吕骞）证监会新闻发言人邓舸18日表示，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。

　　邓舸表示，操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，扭曲市场价格形成机制，破坏市场秩序，损害投资者的利益。证监会依据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，结合我国证券期货市场发展现状和规律，综合考虑行为人交易手法的不公平性、交易行为的不合理性、对相关证券期货价格和交易量的影响等因素，对是否构成操纵行为作出审慎认定，并依据《行政处罚法》的相关规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对当事人作出行政处罚。

　　近期处理的几个操纵案件，因为涉案金额巨大，违法情节较为严重，证监会对行为人在没收违法所得的基础上，给予了处以三倍罚款的从重处罚。

　　对于程序化交易，邓舸表示，证监会支持正常的证券期货交易行为，打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。

　　此外，邓舸称，近期证监会加大了对于各类操纵行为的查处力度，上周公布的2个操纵案件和本周公布的5个操纵案件均是新型操纵案件，东海恒信涉嫌操纵18OETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其他案件均是短线操纵案件。证券期货市场快速发展的同时，操纵行为的方式也在不断发生变化，为维护证券期货市场的高效、公正和透明，证监会将对各类操纵行为迅速、坚决依法予以打击。除了上周和本周公布的两批案件，其他己经部署办理的股市异常波动案件也陆续调查终结，证监会将及时向社会公布相关案件的查处结果。