证监会就11宗涉嫌大股东违法减持案举行集体听证

　　10月9日起，证监会将连续两日对11宗涉嫌违法减持上市公司股份的案件举行听证会。与以往听证会不同，此次听证会属于首次大规模集中举行，并全程向媒体公开。

　　此前8月21日的证监会新闻发布会上，证监会明确指出上市公司大股东违规减持行为中共有52起，其中40起已经立案调查，20起已经审理完毕，并进入事先告知程序。证监会认为，上市公司是资本市场的基石，持股5%以上的大股东、一致行动人、实际控制人作为上市公司的当家人和领路者，在维护资本市场秩序方面有着不可推卸的责任。

　　此次，参与集中听证的首批11起大股东违法减持案件包括：丹邦投资涉嫌违法减持“丹邦科技”案、中航投资涉嫌违法减持“中航黑豹”案、华仁集团涉嫌违法减持“华仁药业”案等。

　　根据中国行政处罚法规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚时，当事人有要求举行听证的权利。

　　作为惩治证券违法违规的重要手段，任何一张罚单的开出都不可能草率走完所有程序，监管部门一直都在“效率与质量”之间寻求平衡。

　　证监会行政处罚委委员欧阳振远表示，集中听证在充分保障当事人陈述申辩权利的同时，将大为提高案件查处效率，同样有利于保护上市公司和中小投资者的合法权益。

　　前期，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击，此次听证的案件均为执法行动中涉及到的案件。关于行政处罚适用法律和量罚尺度的问题，证监会新闻发言人此前曾作出解释：

　　第一，违法行为的认定方面，严格按照《证券法》第38条、第86条的规定，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚。

　　第二，法人股东违法行为的责任认定方面，严格按照《证券法》第193条和第204条的规定，对法人和责任人实行双罚制。

　　第三，裁量幅度上，统一考量违法情节和社会危害性，对在限制期内违规减持股票的违法主体，按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。

　　据证监会消息，41宗涉嫌违法减持案件已经审理完毕。首批履行事先告知程序的20宗案件中，9宗案件的当事人不要求听证和陈述申辩，其余11宗案件的当事人提出了听证申请，证监会为此举行集中听证。

　　证监会表示，严禁大股东、一致行动人、实际控制人滥用控股地位和实际控制权，将继续严格执法，对违法减持行为保持持续高压态势，对违法减持、短线交易、内幕交易、操纵市场行为予以打击。