三家券商被暂停新开证券账户 因清理配资违规

　　新京报讯 （记者张泉薇 金彧）几乎每周五都会开出罚单成为证监会近段时间的“新常态”。11月6日晚，证监会通报了对证券市场违法违规案件的执法进展。通报显示：证监会近日对7家证券、基金经营机构采取了行政监管措施；对8宗案件做出了行政处罚决定，此外，6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕，已进入告知程序。值得一提的是，对新三板案件的行政处罚事先告知程序系证监会首次实施。

　　三券商遭暂停开户一个月

　　证监会发言人邓舸表示，证监会日前对3家证券公司、1家基金公司和3家基金公司的子公司采取了行政监管措施，其中对银河证券、申万宏源、中信建投三家券商采取暂停新开证券账户一个月的监管措施。

　　早在上月，证监会已经对外通报了这一处罚计划，但当时并未对这些处罚对象进行点名，关于“谁将被罚”一时引发市场各种猜测。

　　据悉，上述三家券商被处罚的原因是因清理配资违规而起。早在10月9日，证监会没点名上述三家券商，不过检查发现，部分机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。其中一家券商因漏报4个场外配资账户而被罚。

　　除了罚三家券商暂停新开户之外，对深圳市融通资本等几家公司，证监会还分别处以暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月和3个月不等的处罚。

　　中铁二局短线交易被处罚

　　8宗案件遭到行政处罚，包括了“违法减持”、“短线交易”、“操纵市场”和“编造传播虚假信息”等4种违法违规情形在内。这些案件共涉及4家法人、9名自然人。

　　其中，重庆渝富资产经营管理集团有限公司、深圳市联泰房地产开发有限公司、南昌联泰投资有限公司、吕奇伦等公司和个人，因为分别对“西南证券”等公司存在违法减持行为，被处以6万至630万不等的罚款。

　　此外，中铁二局集团作为上市公司中铁二局的第一大股东，因短线交易被处罚；刘长鸿等三自然人分别因操纵南通锻压、北京旅游、西安饮食、龙星化工、大通燃气等上市公司股价而受惩处；自然人陈斌因编造传播虚假信息被罚15万元。

　　新三板案件处罚首次告知

　　据证监会介绍，6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕，目前进入了告知程序。值得注意的是，这是证监会首次对6宗涉新三板违法违规案件履行行政处罚事先告知程序。6宗案件中，包括1宗大股东违法减持案，2宗信息披露违规案，3宗操纵股票案。

　　证监会特别提到，柳某及妻子汪某违规减持“奥美格”股份案件，是证监会处理的首起新三板违法违规减持案件。

　　邓舸表示，证监会将持续对违法减持、短线交易等各类证券期货市场违法行为保持高压态势，依法精准打击，保护投资者合法权益。

　　今年下半年以来，证监会加大了对违法违规行为的处罚力度，自进入9月后，几乎每周开出新罚单。处罚事项包括内幕交易、违规减持、操纵市场等。

　　“场外配资清理已基本完成”

　　新京报讯 （记者金彧）自6月份以来，一场声势浩大的场外配资清理工作逐步开展。11月6日，证监会表示，截至目前，证券公司已基本完成相关清理工作，共清理5754个场外配资账户。

　　证监会新闻发言人邓舸介绍，上述5754个场外配资账户中，12%的账户采用销户方式清理，其他账户均采用合法合规方式承接。在清理过程中，证券公司、投资者以及其他相关方积极配合，主动清理，共同维护了证券市场的平稳运行。

　　今年6月12日，证监会发布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，7月12日，证监会再次发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。

　　8月底，证监会曾发文要求各家券商自9月1日起对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理，核心是要清理违法违规的配资账户。大多数券商被要求在9月30日前完成清理。

　　9月25日，证监会新闻发言人张晓军表示，截至9月23日，69%的场外配资账户已完成清理。恒生网络、上海铭创、同花顺等3家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。

　　昨日，邓舸表示，场外清理配资已经基本完成。对继续从事场外配资活动的机构和个人，证监会将依法严肃查处，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。