美国证券交易委员会(SEC)周一宣布,知名在线券商Robinhood Markets已同意支付4500万美元,以解决其对记录保存、交易报告等违规行为的指控。监管机构指出,Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC未能遵守包括准确报告交易活动、及时提交可疑活动报告、维护记录和遵守卖空规则等多项规定。此外,公司还承认了员工使用即时通讯应用程序等非正式通信渠道保留工作通信的行为,以及交易数据存在缺陷。SEC还发现Robinhood未能充分应对网络安全风险。Robinhood法律总顾问Lucas Moskowitz表示,公司对解决这些问题感到高兴,并期待在新一届美国政府领导下与SEC合作。返回搜狐,查看更多
Robinhood支付4500万美元和解SEC指控
2025-01-15 07:53
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