解密深高速跻身香港上市公司“十优企管”

　　创新管理拉着深高速快跑

　　编者按香港董事学会及香港城市大学近日发布在港上市公司企业管制水平调查报告，研究调查对象包含占港股市值90％的174家企业。在企业管治评分得分最高的10家企业中，首次有一家国字号企业及一家香港中资股入围，我市深圳高速公路股份有限公司（香港上市代码0548）是惟一一家跻身香港上市公司十优企管的国字号企业。深高速自1996年底设立，短短的十年间在创造良好社会效益的同时，企业自身也以令人惊叹的速度发展，十年累计盈利50多亿元人民币，缴交税金5.7亿元。深高速为什么能够成功？本报今日推出报道进行“解密”。企业制度1政府和大股东力挺深高速股份制改造开明“婆婆”为企业打开成功大门从1993年起我国政府就以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”为核心内容，把建立现代企业制度作为国企发展的方向。国企改革的目标实质就是使国有企业能够真正适应市场经济规律，自主经营，不断发展，以实现股东利益的最大化，确保国有资产保值、增值，成为真正的市场主体。然而有的国企贯彻建立现代企业制度“十六字方针”，只是将“老三会”（党委会、职代会、工会）从形式换成“新三会”（股东会、董事会、监事会），与真正意义上的现代企业制度貌合神离。深高速董事长杨海说，深圳改革开放的热土培育了深高速，深圳市政府是个开明的政府，深高速的大股东是个开明的股东，为高速公路的成长与发展提供了广阔的空间。深高速组建上市时，市政府明确指出：上市融资的意义不仅仅是解决资金难题，更重要的是以股份制改造作为彻底转换经营机制、加快企业内部改革、促进企业发展的契机，使深高速成为真正的独立法人。因此，深高速从上市之初就潜心研究如何完善企业法人治理，从转变观念入手，挺住割脐断奶的痛苦煎熬，背水一战，一心图改制成就大业。一切决策权管理权交董事会深高速励精图治，通过改制首先突破了政企分开的关键环节。公司大股东在公司组建时提出具体意见，要求股份公司在机构的设置上依据《公司法》和香港上市条例的规定，彻底切断一切与股东的传统联系，使法人在管理结构上独立，并规定深高速除董事、监事之外的所有高管人员不准在股东单位兼职，以保证经营机构与所有股东不重叠。同时也要求公司党、团、工会组织与股东分开设置，相对独立地开展工作，从组织体系上确保公司的财务、资产、机构、业务与股东分开，大股东确保自身不侵害其他小股东利益。同时，深高速大股东向全员积极地灌输股东与股份制企业都是独立法人、法人之间人格平等的理念，彻底消灭企业与股东间辈份与等级的概念。要求股份公司在制度设计上极力避免股东在体制外影响股份公司的经营决策，把一切日常的经常活动的决策权、管理权交给公司董事会。政府与大股东两个开明的“婆婆”，力挺深高速进行股份制改造，支持深高速到境外上市，不仅使深高速获得了宝贵的发展资金，更为深高速打开了一扇通向优秀企业的大门。管理体系2做实董事会决策功能创建优秀的管治体系创新董事会管理是发展秘诀深高速之所以能够健康高速地发展，是偶然的机遇还是必然趋势？制胜之道，在于善谋。完善的治理与科学的运行机制对于企业发展意义深远，做实董事会决策功能，创建一个优秀的董事会管治体系，正是深高速健康高速发展的基础。高比例独立董事保证决策科学性有效的独立董事制度构建了深高速公司董事会科学决策的机制。早在1999年，深高速的独立董事就已达到3人，目前公司独立董事4人，与公司董事总人数12人相比，达到了独立董事必须占全体董事人数1／3的要求。同时公司还聘请了一名境外专业人士出任公司外部董事。“高比例的独立人士参与决策，对于加强董事会决策的独立性，从而保证科学性，有着十分积极的意义。”公司董事长杨海如是说。独立董事作为无利益关联者，他们决策过程中其思维较少受制约、受干扰，分析问题就从容得多，加上《利益关联回避制度》与之配合，就能够有效地保证公司的各项重要决策的根本出发点是对全体股东负责，上市公司的诚信原则就能够得以有效地贯彻。因此，尊重专家身份的独立董事，营造董事会轻松严谨的议事氛围，已成为深高速优秀的治理文化。基于对独立董事在企业决策上的意义，公司与独董在双向选择中都持十分认真谨慎的态度。深高速聘请的独立董事都是经过多方慎重考察后挖掘的、专业素养极高的业界精英。深高速的独董受聘深高速，也是在对公司深入考察之后做出的慎重选择。例如曾任深高速独董的何柏初先生，是考察了深高速整整3个月，认可了深高速的管理体制后才决定受聘的。与一些“花瓶式”独董相反，深高速独立董事在董事会有相当高的地位。内部董事十分尊重外部董事和独立董事，历届董事长都经常主动与独立董事沟通，探讨对公司治理的看法，借鉴吸收独立董事优秀的管理经验和理论。无论独立董事在大洋彼岸休假旅行，还是公务考查，凡是对公司有价值的信息，凡是公司有重要决策征询意见，公司都会在第一时间电邮独董，独董也会在第一时间给公司回复意见。内部董事与外部董事的良好沟通，为充分研讨打下了坚实的基础，独立董事尽职尽责，多次为深高速力挽狂澜。杨海给记者讲了这样一个故事：2001年，深高速董事会曾经审议了投资某证券公司2亿元的议案。按照少数服从多数的原则，这个议案本来已经形成决议，但独立董事认为公司缺少管理金融业足够的经验与能力，对证券业缺乏足够的认识与理解，本着对公司负责的态度，没有放弃与公司的沟通，他们积极寻找资源讯息，理性论证其投资风险，最终说服了董事会再次举行会议进行审议，最终撤消了该项投资决议。董事会面对当时高额投资回报的诱惑，接受了独董的意见。后来的事实证明，该项投资决策的调整使深高速避免了一场大灾难。根据董事专业特长设委员会专业委员会预审议案制度，为深高速公司董事会决策功能发挥做实打下了坚实的基础。为了在决策之前有充分的时间研究和酝酿，深高速董事会根据各位董事的专业特长组成五个委员会，即战略发展及投资委员会、风险管理委员会、薪酬委员会、提名委员会、审核委员会。在每次董事会召开之前，各委员会召开预备会议，在充分研讨的基础上对经理层拟定议案提出专业性预审意见交董事会决议。董事会五个委员会的预备会制度使各董事充分发挥专业优势，使董事会决策建立在科学论证的基础之上。“董事会批准的议案让我们有成就感，董事会‘毙掉’的议案也让我们心服口服。”深高速总经理吴亚德如是说。内部审计独立进行“过程监督”董事会在企业建立有效的监控机制，使深高速防微杜渐，形成了深高速有效的经营风险防范体系。要使监督工作真正落实，首先要保证监督主体在组织地位、利益与监督客体相对分离。深高速董事会基于对这一原理深刻的理解，从内部监控制度设计上，走出了破解同体监督死结的成功之路。深高速董事会下设的审核委员会，直接管理公司的审计部，审核委员会主席由公司独立董事担任，审计部直接对审核委员会负责，审计部人员的考核、聘用、解聘、薪酬待遇均由审核委员会核定，在支付公司审计部员工薪酬环节，经理层仅相当于一个出纳，这种独立于经理层运作的审核机制，首先保证了审核监督机构的独立性。其次，董事会控制由独董执掌帅印的审计部介入公司的日常经营活动，审计部经理有权列席公司各个层面的会议，保证审计工作第一时间全面掌握企业运行的信息，有效地解决了审与被审者外部审计信息不对称的问题。审计部采用过程监督的方法，将事前、事中、事后监督融为一体。大到企业制度决策程序，小到方案细节及运行效率，从遵循型监督转向管理效率型监督，通过分析公司经理层的运作情况，实时向审核委员会提交书面审计报告，对经理层在贯彻决策、执行制度以及运作效率上发展的偏差及时向审核委员会发出预警，由审核委员会分析审计报告后，对确认者给出纠偏纠错指令，并由审计部对整改执行情况负责跟踪反馈。深高速内部审计独立、信息对称与预警整改机制的建立，是保证深高速高效健康运行的一个重要制度体系。董事会公开选聘职业经理深高速董事会实行自主挑选经理人，在公司推行职业经理人的模式。由董事会组成、由独立董事担任组长的总经理选聘考聘小组，借助猎头公司帮助选拔公司总经理，并对其任期的工作进行客观、科学的考评。深高速董事会秘书吴倩就这种模式作了如下分析：由董事会公开选聘职业经理的模式产生的总经理，其意义发生了质的变化，首先是与受聘总经理签订任期合同，通过法律的方式把总经理的责、权、利纳入公司法制的渠道规范下来，有效地克服了管治的随意性。其次，这一方式除了可以对经理人职业素养上优中选优外，最重要的是解决了董事会对企业管理权做实的问题，总经理干好了董事会有权续聘，干坏了董事会随时可能依据条例换人，依据聘任合同条件动真格的考评体系，同时也解决了对经理人的有效激励与约束，使董事会对企业的决策权、控制权真正落到了实处。企业文化3优秀文化成就优秀企业“诚信勤勉”是深高速精神的灵魂深高速成为国企管治新星，还在于深高速有一支优秀的高管团队，更在于这个团队对企业文化深层次的认知。“不求最大，但求最好”深高速行政总监告诉记者，深高速理解的企业文化就是企业的行为习惯以及思维方式，是企业实践的沉淀。优秀的企业文化就是优秀的行为习惯、科学思维方式的总和，是企业要保持并发扬光大的传统。深高速优秀的企业文化是通过培养员工良好的工作习惯、科学的思维方式建立的，是在十年间不断积累中养成的。深高速经理层培育优秀的企业文化理念与善于谋略的董事会形成了良性互动机制。深高速以改善社会交通条件为己任，在致力于为社会公众改善与提供良好的高等级公路通行条件的同时，体现自身的价值，为股东创造最佳的投资回报，为员工提供施展才华的舞台。“不求最大，但求最好”，是深高速遵循的经营理念，“诚信勤勉”是深高速精神的灵魂，是深高速迅速成长发展的基础。把员工视作企业最宝贵资源深高速一直致力于切实完善公司治理结构，确保公司规范运作，在激烈的市场竞争中勇于坚持机制领先；同时不断强化员工诚信责任意识，依法维护股东利益，积极营造尊重股东的企业文化。深高速始终把员工视作企业最宝贵的资源，推动人力资源增值是深高速事业长青的根本。深高速强调以业绩论英雄的同时，更强调以竭诚合作论道德。公司为德才兼备的员工提供充分展示才华的舞台。让公司发展更健康，让股东回报更丰厚，让员工生活更美好是调节公司、股东、员工三者利益关系的基本准则。创新建立目标为导向的绩效管理体系凡事先立规矩是企业制度建设文化的基本特征，他们将企业行为的控制权在执行过程中分解，又在落实任务目标的程序中合成。深高速制度建设的目标就是在深高速没有制度覆盖不住的事项，没有制度解释不清的问题，该企业制度建设的文化与做实董事会决策体系交相辉映。目标为导向的绩效管理体系是深高速提升企业执行力文化又一创新成果。深高速高管团队将董事会批准的战略发展规划分解为年度工作目标，把部门岗位绩效指标与企业阶段、年度及总体战略目标的关联度进行分析，分析的结论作为对企业对各部门各岗位激励指数的权重依据。使岗位任务与奖金分配有机地与企业发展大目标结合起来，把长效激励与单项激励结合起来，刺激员工始终保持创业时期的激情，“干事扎实、执行有力”是董事会及社会各界对深高速员工队伍的基本评价。商报短评深高速的“真”与“诚”中国改革开放二十余年，企业的起伏消亡，其兴也勃焉其亡也忽焉。原因何在？从深高速优化治理结构到做实董事会，从公司诚实完整的信息披露、与投资者形成良好的互动平台到决策层与经理层的良性互动，无不体现出深高速的“真”与“诚”。深高速董事长杨海说：“企业管理的成功并没有高科技的东西，深高速只是把许多企业没有做，或者不能坚持做的事踏踏实实、认认真真地去完成了。”深高速也从不放松对员工的思想教育，他们正确理解企业尽社会责任与企业利润最大化的辩证关系，把尽社会责任作为核心价值取向，把利润最大化作为评价企业功能的具体指标，他们将改善社会交通条件的理想付之于实践。深高速对工程质量的投入，对政府规划工期的投入，对环保的投入，对企业员工乃至对农民工兄弟的感情投入均取得了骄人的业绩，并赢得了社会各界的认可和赞誉。深高速总资产突破百亿深高速公司及其子公司、合营企业和联营企业所持有的主要资产为收费公路项目。其中已营运的项目包括位于深圳市的梅观高速、机荷东段、机荷西段、盐坝（A段和B段）、盐排高速、水官高速和水官延长段；位于广东省其他地区的阳茂高速、广梧高速和江中高速；位于湖北省的武黄高速和隔蒲潭大桥；位于湖南省的长沙环路以及位于江苏省的南京三桥；在建及规划中的项目包括位于深圳市的南光高速和盐坝（C段）、位于广东省其他地区的清连项目和广州西二环。除经营管理和投资收费公路项目外，深高速还受政府委托，负责南坪项目、横坪项目和梧桐山大道及辅道的建造委托管理。截至2005年底，深高速总资产已突破100亿元，净资产已跃居全国公路上市企业第4位，公司目前已拥有高速公路里程为408公里。