客户股票被多次盗卖 证券公司称不知情拒绝担责

　　客户股票被盗卖 证券公司拒绝担责

　　夏日的阳光让股民杨女士更加焦头烂额。与其他股民历经涨涨跌跌的过程不同，一年多来，杨女士不停地为自己消失的股票奔波。

　　本报记者 温淑萍 发自安徽

　　6月18日上午，安徽省合肥市中级人民法院第7法庭内，一桩证券公司员工盗卖盗买客户股票纠纷案正在审理中。

　　据警方查明，华安证券公司员工彭乔云于2004年11月8日到2007年2月5日，频繁盗卖盗买股民杨荣的股票，并16次提现50余万元。

　　睡眠账户交易频繁

　　说起这起股票盗卖案，还得追溯到几年前。

　　据杨荣介绍，2003年7月，自己投资70多万元，买入酒钢宏兴、东方电机、招商银行、中炬高新4只股票，没过多久被套住了。

　　这一套就是3年，2006年后半年股市渐有起色，大盘指数不断攀升，身在合肥的她为了方便，打算办理网上交易手续。

　　不料，就在2月7日，她询问完如何办理网上交易手续，当初为其办理手续的业务员彭乔云突然来电说已到合肥。

　　“晚上和我见面时，说已经把我的股票卖了，钱拿了。我听了第一感觉是出事了，那时股票市值到200多万了。她说有好几处房子，卖了还我钱，我当时气得发抖。”杨荣说，她当场让彭乔云写了偷卖股票的书面证明。又要求证券公司的领导和家人出面解决，彭乔云拒绝通知。“那时我担心离开后，彭乔云心理负担太重会自杀，就报警了。”

　　事后，杨荣发现自己的股票账户两年之内竟然被人分16次提取现金50多万元。

　　杨荣将彭及其所在单位华安证券公司分别告上法庭。

　　庭审中，杨荣称盗卖盗买股票的时间都在上班期间，证券公司为何没有发现？这只能说明华安证券公司内部比较混乱；如果说不混乱，那就是华安证券公司知道彭乔云的行为，但没制止。

　　华安证券公司的代理律师耿建生辩称，华安证券公司管理一直很规范。按规定只有当事人才能从账户中取钱，但农行审查存在缺陷使得彭乔云取钱成功。

　　此外，证券公司还辩称，杨荣进华安证券公司炒股之前，与彭乔云就是朋友，两人关系很亲密，之后杨荣委托彭乔云为其炒股。这是双方自愿行为造成的损失，与证券公司无关。

　　杨荣称，她们根本不是朋友，更没给过彭乔云交易密码和资金账号，是证券公司在找借口。

　　高买低卖为哪般

　　据杨荣推想，她的股票会被彭乔云盗卖盗买，是因为股市低迷、股票被套，形成了“睡眠”账户。要不是在2007年2月7日打电话到证券公司询问上网的事情，她还以为股票仍“熟睡中”，也更想不到会被高买低卖。

　　事件爆发后，杨荣打印了股票买卖对账单，发现彭乔云从2004年11月8日，就开始偷偷将她的股票进行买卖交易。

　　据对账单交易数据显示，第一笔卖出了两万股中炬高新，卖出价格是每股4元钱。次日，又卖出了两万股酒钢宏兴，每股的卖出价格是6.19元，当天卖出的还有招商银行1.2万股，卖出价是6.95元。

　　第一笔买入是11月10日，以每股8.39的价格买进3.7万股中原高速，11月15日，以每股8.4元的价格卖出1万股。16日，提现8万元。2005年2月4日，以每股7.9元的价格卖出7000股中原高速。2月25日，再次提现6.15万元。

　　直到2007年2月7日事发前的两天，杨荣股票账户对账单依然显示，以4.9元的价格买入6万多股潜江制药，该账户共被提现16次，金额为52.5万元。而在2004年11月8日到2007年2月5日之间，股票的交易均呈现高买低卖的现象。

　　“如果是我原来的股票，当时的市值是200多万。”杨荣说，她想不通的是，彭乔云为什么高买低卖她的股票。

　　据杨荣提供的彭乔云的书面证明显示：偷买偷卖杨荣股票完全是出于赚钱目的。而就股票交易对账单数据分析，彭乔云高买低卖时，除了提现外根本赚不到差额。

　　“如果光是为了赚钱，她直接卖了我的股票取现金就可以了，没必要频繁地高买低卖。”杨荣怀疑，或许是为证券公司赚佣金才是真正的目的，“股市低迷那段时间，社会上不也出了很多证券公司非法赚佣金的事件吗。”

　　巨额资金无力买单

　　据对账单显示，在股票高买低卖期间，交易总额达3000多万。直到2007年2月7日，杨荣账户原有的4只股票被全部卖出，买进的股票则是潜江制药、ST三元、合肥三洋等9只股票，当时市值46万元。

　　杨荣认为，在此种情况下，她的“睡眠”账户成了下手的对象。“3000多万的交易额都发生在工作时间内，而且持续时间近两年，怎么可能和证券公司没有一点关系？即便不是指使，也是默许彭乔云的行为。”

　　据对股市颇有研究的北京华堂律师事务所律师杨兆全介绍，2003年到2006年我国股市低迷期间，证券公司成交量严重萎缩，主要靠佣金收入维持生存的证券公司日子很难过。

　　“我们办案期间了解到一些证券公司的员工为了获得佣金收入（客户给公司产生的佣金多，业务人员业绩提成多），借用他们的职务便利，故意频繁买卖客户的证券，甚至不惜高买低卖。频繁的交易，产生买卖手续费（佣金）。”杨兆全律师说，在2007年证券市场实行客户资金三方存管（证券公司、银行、客户三方）之前，证券公司掌握着客户的资金，客观上存在盗用、挪用的条件。南方证券、汉唐证券等几十家破产或被清盘的证券公司，都存在严重的挪用客户巨额资金无法返还的问题。

　　“面对大起大落的股市我欲哭无泪。”杨荣称，被彭乔云盗卖的股票到目前为止，市值早已翻了几番，而彭的行为给她造成了巨额损失。

　　这些日子，杨女士不停地穿行于公安机关、证券监管机构。“我还是没弄明白，证券公司员工如何能轻而易举地盗取我的股票？”

　　华安证券六安市梅山路证券营业部总经理江坤在接受采访时称，此事件发生后，华安证券领导高度重视，加强内部管理，积极配合公安部门调查取证。

　　2007年，杨荣报案后，此案在六安公安局立案、撤案、再立案，几经反复。2007年11月6日，此案移送六安市检察院。2007年4月，杨女士在合肥市中院对华安证券提起民事诉讼。

　　安徽省检察院公诉处张处长在接受记者采访时表示，此案六安市检察院已上报给我们，目前对案子还未定性，我们就法律适用问题正在研究中。

　　目前，彭乔云已经取保候审。华安证券称：“让彭乔云待岗，只发基本生活费，等司法有定性后，我们才能作出处理。”

　　此案还在进一步审理中。