证监会首次对保荐代表人采取撤销资格监管措施

　　中新网北京十月十九日电(周锐)中国证监会相关部门负责人十九日表示，由于保荐代表人王志妮和林霖在注册登记申请文件中对自身经历作了虚假陈述，中国证监会决定对该二人采取撤销保荐代表人资格的监管措施。对同时在保荐机构和其他商业机构任职的张庆生，证监会则决定在十二个月内不受理其具体负责的推荐。这是中国证监会首次对保荐代表人采取类似的监管措施。

　　据悉，注册保荐代表人的条件之一是有三年投资银行业务经历，但经核实，王志妮和林霖在注册保荐代表人时投资银行业务经历均不足三年，二者对个人经历做了虚假陈述。

　　证监会相关部门负责人表示，自二00四年保荐制度推出以来，保荐机构和保荐代表人发挥了专业把关的作用，提升了上市公司的质量，但仍有少数保荐代表人放松了勤勉尽责要求，甚至有极少数保荐代表只签字，不实际参与项目。与此相关，个别证券从业人员为取得保荐代表人资格，在申请文件中弄虚作假，也有个别人员违规在其他商业机构任职。这些都给市场造成了严重的不良影响。

　　该负责人表示，保荐机构对于保荐代表人负有不可推卸的责任，对于疏于管理，防任保荐代表人弄虚作假、违规任职的保荐机构，中国证监会将依法采取监管措施。

　　近日，中国证监会多方出击，打击证券市场的违规行为。

　　据悉，中国证监会已对王建超、卢宪斌等四名上市公司高管违规买卖股票的行为做出了行政处罚，分别给予王建超、卢宪斌警告并处以五万元罚款，分别给予夏世勇、李建军警告。

　　而涉嫌通过虚假申报操纵市场的卢道军，则被认定存在操纵“四维控股”股票价格的违法事实。中国证监会近日对卢道军做出行政处罚决定，没收其违法所得的三十四点九六万元，并对其处以相同数目的罚款。