[ “职能和内设机构调整将为监管转型提供保障。”证监会发言人日前表示，证监会职能和内设机构调整的方案已上报主管部门，待批复后将积极稳妥地推进实施 ]
“行政审批制度改革是推动监管转型的基本前提。”在年初的证监会监管工作会议上，证监会主席肖钢如此看待证监会监管职能转型。
在市场眼中，证监会的监管职能与市场期待的证监会的角色定位仍有一定的差距。“进一步精简行政审批备案登记等事项，3年取消21项行政审批事项”已经在证监会的工作计划之中。
近日，证监会先后发布的《关于废止部分证券期货规章的决定（第十二批）》和《中国证券监督管理委员会公开行政审批事项目录》，宣布废止77项部门规章，以及保留63项行政审批事项。
伴随简政放权、监管转型，证监会的机构调整也拉开序幕。“职能和内设机构调整将为监管转型提供保障。”证监会发言人日前表示，证监会职能和内设机构调整的方案已上报主管部门，待批复后将积极稳妥地推进实施。
清理规章
上周五，证监会发布《关于废止部分证券期货规章的决定（第十二批）》，对证监会自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。
一位证监系统内部人士对《第一财经日报》表示，清理规范还需要一段时间，在地方局的2014年工作重点中，梳理工作流程、减少审批事项依然是重要内容。
今年1月21日，证监会召开全国证券期货监管工作会议。肖钢坦言，虽然2002年以来，证监会分批次共清理取消了138项行政审批事项，总体来看改革力度很大，但目前审批事项还是偏多。
对于集中开展证监会规章和规范性文件的清理和整合工作，肖钢认为主要任务是构建由融资与并购、市场交易、产品业务、市场与机构主体、投资者保护、监管执法、对外开放、审慎监管等8个子体系组成的法律实施规范体系。
“今后，证监会出台的制度规则，只要涉及规范行政相对人权利义务内容的，原则上一律采用规章的形式，规范性文件只能用来规定一些解释性、指引性、操作性的事项。”肖钢要求，对于不涉及法律修改或者近期国务院明确政策措施的相关领域，争取2014年内完成规章、规范性文件的清理整合工作。
简化审批
行政审批制度改革是推动监管转型的基本前提。2月17日，证监会公布公开行政审批事项目录，其中共包括行政许可事项53项、非行政许可审批事项10项。
“行政审批制度改革是推动监管转型的基本前提。目前，证监会已经确定未来3年将继续取消21项行政审批事项，有些今年就要取消。下一步，会机关要继续研究进一步取消和下放审批事项，规范审批事项管理。”肖钢年初曾表示，要对派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项，按业务条线列出清单，由会机关业务部门商相关单位进行甄别清理，在今年6月底前完成。
此前，根据1月28日国务院发布的《关于取消和下放一批行政审批项目的决定》的要求，证监会将取消3项行政审批项目，即证券公司借入次级债审批、境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核准、证券公司专项投资审批。
“现在很多没有明文规定的都不敢干了。”前述内部人士对本报透露，特别是在地方证监局，预计两年内会有很多审核内容被取消，比如辅导过程监管，拟上市企业的辅导备案验收等。“地方局很多都是形式审核，只是走走流程。”该人士称，形式审核跟走形式不同，证监局是要实实在在走访的，但从结果上看基本上不会因为这个环节被否。
伴随简政放权，证监会将进行机构调整、人事变动。总的思路是，围绕转变职能和理顺关系，按照“功能监管”和“一事一管”的要求，将部门职责进行整合，并相应调整部门。
2月17日，有媒体报道称证监会公示了霍达、陈自强、陈华平三名干部从副司局级提拔为正局级干部的消息。对此，前述内部人士表示证监会目前对人事任命非常谨慎，上述调整消息可能只是在证监会OA系统中小范围公示。霍达现任证监会市场部副主任，陈自强现任证券业协会副会长兼秘书长，陈华平现任机构部副主任。
作者：杜卿卿
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