作者: 敖晓波来源:
证监会公布2005年行政处罚
本报讯(记者敖晓波)2月16日,中国证监会公布了2005年对证券期货行业违法违规的机构和个人的处罚决定。统计显示,中国证监会在2005年共发出43个行政处罚决定,这一数字明显比2004年的49个行政处罚有所减少。 17家券商被责令关闭。
中国证监会的最后统计数据显示,在2005年证监会发出的43个行政处罚当中,证券公司的行政处罚占据了首位,2005年全年共有17家证券公司由于委托理财、挪用客户保证金等违规事项而受到管理层的行政处罚。轻者被罚款,重者则被托管或是关闭。
排在第二位的是上市公司。统计显示,2005年接到行政处罚的上市公司也有15家之多。其违规事项包括信息披露不规范、违规担保、与大股东之间存在大额的关联交易、高管违规等行为。
除此之外,少数的几家期货经纪公司和一些中介机构也由于不同程度的违规行为在2005年受到了中国证监会的行政处罚。总体而言,2005年被证监会行政处罚的涉案人员超过150人。
2005年被关闭的证券公司:南方证券、大鹏证券、闽发证券、亚洲证券、北方证券、汉唐证券、五洲证券、民安证券、德恒证券、恒信证券、武汉证券、甘肃证券、昆仑证券、广东证券、天勤证券、西北证券和兴安证券。 |