六种情况将严惩

　　据《中华工商时报》报道中国银监会主席、银行业治理商业贿赂领导小组组长刘明康日前表示，为确保中国商业贿赂专项治理工作取得实效，银监会将建立督察制度，实行问责制。

　　据刘明康介绍，对因以下六种情况而造成重大案件的，将严肃追究有关单位工作人员和法人的责任：一是制度建设跟不上业务发展进程，缺乏明确的反商业贿赂条款的；二是内部稽核工作不到位或敷衍塞责的；三是操作部门或关键岗位不执行制衡制度并引发案件的；四是掩盖案件情况，不及时移送公安、检察机关的；五是有内部控制制度却不严格执行、存在大面积不正当交易行为的；六是对内部管理人员和重要岗位工作人员职务犯罪严重的，进行用人不当、用人失察的向上问责制。

　　除此之外，银监会还将实施“排雷工程”，加大案件查处力度，组织银行业金融机构通过现场检查和信访举报件核查等形式，对《实施方案》确定的六个重点部位开展“地毯式”案件排查工作，及时发现各种商业贿赂案件线索。建立不正当交易、商业贿赂“黑名单制度”和统计分析报告制度，并纳入银监会“1104”工程非现场监管信息管理系统，主动接受社会监督。

　　刘明康还强调，要充分发挥银行业、信托业、财务公司三个行业协会职能，抓紧制订《从业人员道德行为公约》、《从业人员流动公约》和《银行业金融机构反不正当竞争公约》，建立行业自律约束机制和联动制裁机制。

　　另外，银监会要加强与公安、工商和审计等部门的协调配合，建立反商业贿赂联席会议制度、信息共享机制和案件移送机制。同时，进一步强化与人民银行、证监会、保监会等监管部门之间的合作，在反洗钱、银证合作、银保合作等交叉或边际领域中的业务监管加强配合，形成合力。

　　<责任编辑：刘星>