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广州一些券商表示已收到证监会清理“拖拉机账户”的通知
新快报记者 吴谭
利用“拖拉机账户”操纵股价的例子以往俯拾皆是。大鹏证券曾以402个资金账户所下挂的6449个股东账户炒作“五矿发展”，南方证券在操作“哈飞股份”的过程中，以289个资金账户，并下挂1611个股东账户，参与“哈飞股份”的分仓买卖。
中国证监会昨日发布送达公告，认定桑军庆（又名桑国森）、刘菂、曹先祥和张英顺等4人操纵“济南百货”股票交易价格，拟对主要责任人桑军庆、刘菂分别实施永久性市场禁入，对其他责任人曹先祥、张英顺分别实施5年市场禁入。
这是一起典型的利用“拖拉机账户”操纵股价的案例，据调查，桑军庆等人曾在2000年8月22日至2002年4月15日期间，使用878个股东账户进行“济南百货”股票的买卖。
随着自本月1日开始的证券账户实名制的落实，管理层对“拖拉机账户”的清理有望向纵深发展。广州的一些券商告诉记者，已经收到证监会部门的通知，最迟要在10月30日清理完毕。这意味着，利用“拖拉机账户”坐庄这一影响中国证券市场十多年的痼疾之一有望被清除。上图：中国的股市，有很多需要规范的地方。（资料照片）
“拖拉机账户”是中国股市“特产”
所谓“拖拉机账户”，是指一个资金账户下挂超过两个股东账户的情况。“拖拉机账户”的问题是一个历史问题，多数营业部都存在。据了解，很多庄家利用“拖拉机账户”操纵股价进行交易，也有少数部分是客户资金量很大，担心集中在一个账户交易容易被人“盯上”，导致交易信息外泄。不过，在济南百货这一案件中，桑军庆等人就是明显的坐庄行为。
在2000年8月22日至2002年4月15日期间，桑军庆、刘菂、曹先祥、张英顺与其他人员利用山东博弈科技投资有限公司、北京莱诺软件技术开发有限公司和济南行者实业有限公司，或受该3家公司的委托，使用878个股东账户进行“济南百货”股票的买卖，操纵证券交易价格。期间济南百货的股价最高至28.04元，这也是该公司上市以来的最高价，目前济南百货已经被实施特别处理。
某证券营业部分析师表示，其实，非实名制下的“拖拉机账户”是中国股市的特色产品，利用“拖拉机账户”操纵股价的例子曾比比皆是。大鹏证券以402个资金账户所下挂的6449个股东账户炒作“五矿发展”，南方证券在操作“哈飞股份”的过程中，以289个资金账户，并下挂1611个股东账户，参与“哈飞股份”的分仓买卖。
一些账户已经主动清理
据业内人士介绍，前几年监管层也曾多次表示要清理“拖拉机账户”，但总是雷声大雨点小，因为担心会对市场造成冲击。但今年以来的力度明显加大，甚至有消息称，如果半个月后“拖拉机账户”仍然存在，就要对其进行强制平仓。“以前处理这种利用‘拖拉机账户’坐庄的情况一般是没收非法所得，再加一倍的罚款，但这次对济南百货庄家的处理明显更严格，有两个人是被处以永久性市场禁入，这对目前还在坐庄的一些人有一定的震慑作用。”湘财证券的一位客户经理这样表示。他告诉记者，由于今年8月起开始落实证券交易账户实名制，他所在的营业部几个月前就在整理客户资料了，“对新开户的，我们一定要求本人来开户，杜绝了出现新的‘拖拉机账户’的可能。”
一位不愿意透露姓名的券商人士表示，根据营业部接到的通知，监管层并没有要求对“拖拉机账户”进行强制平仓，“这在法律上是说不通的，不过，监管部门要求我们必须在10月30日前将客户资料整理清楚，对‘拖拉机账户’要清理完毕。我们面临的问题是，有些客户提供的资料可能已经变更，一直联系不上。对这样的账户该如何清理，还要请示后才知道。”
另据了解，由于“拖拉机账户”无法获得融资融券的资格，一些“拖拉机账户”已经在主动清理。
清理对市场影响有限
某券商营业部总经理表示，公司去年在清理挪用客户保证金的同时就已经开始在做“拖拉机账户”的清理工作，目前公司对客户的保证金已经实施第三方独立存管了，早就没有“拖拉机账户”了。他透露，以前公司的一些营业部都有大大小小的“拖拉机账户”存在，因为它们能带来成交量，“所以我们基本上是睁一只眼闭一只眼，监管层也曾多次表示要查‘拖拉机账户’，但因牵涉面比较广，比如很多券商都身陷其中，所以一直没能落实，现在券商这一块基本理清楚了，一些大庄家也在几年熊市中被“消灭”了，现在有些庄家的股票很多已经沦为垃圾股，清理他们对市场不会有多大冲击，所以清理‘拖拉机账户’的时机才真正成熟了。”
记者采访了其他一些券商人士，他们也认为，目前清理“拖拉机账户”对市场不会带来多大冲击，相反，有利于市场长期健康发展。资料链接“拖拉机账户”是对那些使用同一资金账户的多个(超过两个)股东账户的一种形象称呼。一般而言，一个资金账户对应的A股股东账户只有两个，一个是深圳证券交易所的，一个是上海证券交易所的。如果一个资金账户下挂着的A股股东账户超过了两个，通常就称之为“拖拉机账户”。
“拖拉机账户”的出现有其历史原因。在我国证券市场建立时并没有要求必须用实名进行开户交易，但“拖拉机账户”发展到目前这样的规模却与部分证券公司推波助澜有关，也为庄家违规操纵证券交易价格提供了机会。
年初广东佛山的科达机电公司第一次股权分置改革方案未能获得通过，主要原因就是受到了某上市公司下面的“拖拉机账户”反对。据悉，该上市公司旗下有28个账户共持有298.79万股都投了反对票，令科达机电防范不及。后来不得不再次启动股改方案，并提高对价。
最近备受关注的四川长征电器一案，是庄家利用“拖拉机账户”进行炒作的典型案例。公司公告中的第一大流通股股东是一位生于1953年10月的江苏农妇庄金芳。她没有上过学，一直在当地生活。但证券公司的资料上竟然显示她持有长征电器290多万股。庄金芳对前来调查的记者表示，自己从来没有进行过股票交易。
［链接］广州一位前证券业人士揭内幕：“拖拉机账户”是如何形成的
新快报讯（记者 吴谭）谈到“拖拉机账户”问题，不少广州的证券界人士都持回避态度，他们表示，这是历史遗留问题，现在都清理得差不多了。不过，记者有幸找到一位现在已经离开证券界的人士，他向记者揭示了“拖拉机账户”的形成过程。
该人士是2000年初进入证券界的，作为客户经理，他接触了不少公司客户。“当时市场比较火爆，财富效应吸引很多资金都想进入股市，包括一些国企资金。但按规定，国企资金是不能直接炒股的，当时就有几家国企要求我们能否变通一下，我记得，因为有一家国企投进来的资金有2亿元吧，营业部为他们找了七八个自然人的身份证开户，我把下岗亲戚的身份证也借来用了，还给了那位亲戚两百元钱。国企的资金几经周折分到了这些账户上，他们炒得不算好，追涨杀跌。后来市场转坏，这家国企更亏了不少。”不过，由于这家企业通过这些“拖拉机账户”有大量交易，给营业部贡献了不少佣金。
该人士表示，当时营业部里还有一些能人，很会炒股赚钱，一些散户就委托他们操盘，他们约定后，营业部就把这些账户的资金都通过这些能人的资金户走，规模越来越大，一些能人就变成小庄家。当时营业部互相之间挖客户，挖到一个这样的庄家，往往就会带来一串“拖拉机账户”。
而一些超级大客户（大庄家）也会主动找营业部谈分仓，这对营业部佣金收入的拉动有更直接的效果，“我没有接触过这种层面的客户，但我们的一个分析师认识很多圈内人，经常拉到这样的大客户，介绍给我们营业部或其他营业部，像2004年下半年那样差的市场里，他的日子过得都挺滋润，因为介绍分仓佣金很多。” |
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