本报讯为进一步规范和加强山东辖区的证券投资咨询业务和广播电视播出证券节目的管理工作,近日山东证监局和山东广播电视局联手着力规范会员制证券投资业务。
近年来,部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询业务,出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。 如有的投资咨询机构以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益。为避免类似情况在山东辖区出现,山东证监局表示将严格按照有关法律法规,对拟参与证券节目的咨询机构进行审核,同时要求咨询机构向该局报备节目合作报备函、咨询机构诚信开展业务承诺书等一系列材料。对于证券类节目的播出,该局还强调,必须公示(公告)咨询机构全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员的姓名及执业证书号码,同时以显著、清晰的方式进行风险提示。未履行报备程序并取得该局同意的机构,不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。
山东广播电视局局长吉保邦表示,该局将努力规范证券投资类节目,加强对这类节目的管理。山东证监局副局长尹奉廷则表示,两局之间将不断加强交流与合作,共同做好山东辖区证券投资咨询业务的规范工作。 |