证监会行政处罚走向专业专职化

    ２００２年以来查处违法违规案件３７２件

　　为加强证券市场的执法能力，促进对证券违法案件处理的专业化，中国证监会近日成立了新一届行政处罚委员会，从以往由各部门和各派出机构选任人员兼任的做法，改为目前委员的专职化。

　　据悉，7名从事监管工作多年的资深监管人员将担任本届处罚委员会委员。证监会有关负责人表示，这是在自2002年实施证券期货市场违法违规案件“查审分离”成功经验的基础上，推进资本市场依法行政的重大举措。

　　这位人士称，此次改革将使行政处罚案件实现行政机关内部审理的专职化和专业化。按照这一制度的设计，今后证监会立案调查的案件，将交由专职的行政处罚委员会专职的委员审理，由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律规定提出处理意见，处罚委员会合议作出决定。

　　近年来，证监会查处了一大批证券期货违法违规案件。据统计，自2002年以来，中国证监会共立案查处各类证券期货违法违规案件372件，作出行政处罚决定155件，市场禁入决定20件，责令整改通知书64件，对总计138家机构、686名个人进行了行政处罚及相关处理，发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查案件76件，处理了“科龙电器”、“德隆”、“银广夏”、“南方证券”等一批具有重大社会影响的案件。有效遏制了上市公司造假、侵占上市公司资金、挪用客户保证金等破坏证券市场健康运行的违法活动，维护了证券市场秩序和投资者的合法权益。