证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法发布

　　证券公司董事监事戴上紧箍咒

　　法制网北京11月30日讯记者周芬棉对证券公司高级管理人员的任职资格监管，一直是证券公司监管的重要内容。依据证券法，中国证监会近日发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，首次将董事监事纳入监管范畴。办法将于12月1日起实施。

　　2004年11月15日，证监会颁布实施的《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券公司高级管理人员实施了全面的、严格的任职资格监管。此次修订后的新办法，与原规定相比，有四大不同：

　　一是扩大了任职资格监管的范围，将董事(包括独立董事)、监事，纳入其中，强调证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格的监管要求。

　　二是进一步完善了任职资格申请的条件和程序。办法对纳入任职资格监管范围的人员实行分类监管。

　　三是强调对董事、监事和高级管理人员要进行持续监管。修订了公司出现董事长、总经理缺位情形的监管措施；增加了对董事、监事和高级管理人员相关行为的监管措施。

　　四是加强了对董事、监事和高级管理人员的责任追究。针对董事、监事和高级管理人员在履行职责中的过失，分别规定了不同的监管措施，包括监管谈话、限制支付报酬、限制提供福利、限制权利、责令更换、认定不适当人选、撤销任职资格以及追究其他法律责任等。（责任编辑：徐艳丽）